中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)黨委副書記、副會(huì)長胡家夫：
自2014年2月實(shí)施私募基金登記備案工作以來，我國私募股權(quán)投資基金活力迸發(fā)，管理規(guī)模和投資規(guī)?？焖僭鲩L，已經(jīng)成為中小微企業(yè)最重要的外部融資渠道之一，并成為推動(dòng)科技創(chuàng)新和高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵性力量。
私募基金為新經(jīng)濟(jì)提供關(guān)鍵性支持
在支持創(chuàng)新方面，私募基金主動(dòng)布局戰(zhàn)略新興領(lǐng)域，為新經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供關(guān)鍵性支持。協(xié)會(huì)備案數(shù)據(jù)顯示，截至2018年二季度末，互聯(lián)網(wǎng)等計(jì)算機(jī)運(yùn)用、機(jī)械制造等工業(yè)資本品，醫(yī)療器械與服務(wù)、醫(yī)藥生物、原材料等產(chǎn)業(yè)升級(jí)及新經(jīng)濟(jì)代表領(lǐng)域成為私募股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資基金布局重點(diǎn)，在投項(xiàng)目3.98萬個(gè)，在投本金1.89萬億元，有力推動(dòng)了新經(jīng)濟(jì)成長。
在支持中小企業(yè)方面，中小企業(yè)項(xiàng)目和早期創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目成為私募股權(quán)與創(chuàng)業(yè)投資基金的重點(diǎn)投資對(duì)象。協(xié)會(huì)備案數(shù)據(jù)顯示，截至2018年二季度末，私募股權(quán)與創(chuàng)業(yè)投資基金在投項(xiàng)目中，投向中小企業(yè)項(xiàng)目4.51萬個(gè)，在投本金1.43萬億元，分別占在投項(xiàng)目總數(shù)和在投本金的66.94%和28.55%；投向種子期與起步期項(xiàng)目3.38萬個(gè)，在投本金1.66萬億元，分別占在投項(xiàng)目總數(shù)和在投本金的50.2%和33.13%，為中小企業(yè)起步、發(fā)展提供了重要支持。
山東省私募股權(quán)投資基金也呈現(xiàn)出蓬勃發(fā)展趨勢(shì)。截至2018年9月末，注冊(cè)地在山東省的已登記私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人374家，存續(xù)運(yùn)作產(chǎn)品588只，管理規(guī)模1556.5億元。
截至2018年二季度末，全國私募基金管理人在山東省的在投項(xiàng)目2607個(gè)，在投本金2913.15億元，超過本地基金管理規(guī)模，表明山東省具備較強(qiáng)的投資吸引力；在投項(xiàng)目中，投向山東省中小企業(yè)項(xiàng)目數(shù)量占比達(dá)56.2%，投向山東省高新技術(shù)企業(yè)項(xiàng)目數(shù)量占比達(dá)42.7%，表明由私募股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資基金支持的新經(jīng)濟(jì)力量正在成長。
私募股權(quán)投資基金必須堅(jiān)持基金本質(zhì)，恪守信義義務(wù)，通過規(guī)范運(yùn)作和專業(yè)能力贏得投資人和社會(huì)的認(rèn)可。為此，協(xié)會(huì)將進(jìn)一步推行自律、提升服務(wù)，為私募股權(quán)投資基金健康發(fā)展?fàn)I造良好環(huán)境。目前，私募基金行業(yè)已經(jīng)在登記備案、募集、合同、內(nèi)控、信息披露、人員管理、中介服務(wù)等方面形成了若干業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)紀(jì)律，為防范利益沖突、維護(hù)投資者權(quán)益發(fā)揮了重要作用。
下一步，協(xié)會(huì)將根據(jù)行業(yè)發(fā)展實(shí)際，持續(xù)推進(jìn)信義義務(wù)落地工作，筑牢行業(yè)信義文化。
一是將信用信息報(bào)告制度從私募證券投資基金擴(kuò)大到私募股權(quán)投資基金，完善信用公示、信用管理、信用監(jiān)督體制，建立客觀、公允、透明、有效的行業(yè)評(píng)價(jià)基準(zhǔn)和評(píng)價(jià)機(jī)制，讓信用記錄良好、內(nèi)部治理穩(wěn)健、歷史業(yè)績優(yōu)秀的私募機(jī)構(gòu)脫穎而出，促進(jìn)優(yōu)勝劣汰。
二是進(jìn)一步完善登記備案須知，明確登記備案關(guān)注要點(diǎn)，優(yōu)化登記備案流程，提高投資透明度。
三是密切配合國家有關(guān)部門政策和監(jiān)管要求，做好創(chuàng)業(yè)投資基金登記備案和標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定工作，推動(dòng)私募股權(quán)投資基金參與上市公司并購重組，對(duì)參與上市公司并購重組紓解股權(quán)質(zhì)押問題的私募基金提供備案“綠色通道”，進(jìn)一步提高登記備案效率。
四是強(qiáng)化行業(yè)監(jiān)督和自律檢查，對(duì)違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程行為，嚴(yán)格自律執(zhí)紀(jì)，維護(hù)正常的市場秩序。
當(dāng)前，全球主要國家大規(guī)模工業(yè)化過程基本完成，正在進(jìn)入以信息化、智能化為主導(dǎo)的新經(jīng)濟(jì)發(fā)展周期。新經(jīng)濟(jì)蘊(yùn)含著大量創(chuàng)新需求，但是創(chuàng)新活動(dòng)的結(jié)果是高度不確定的，必須有足夠多的能夠承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的資本金。私募股權(quán)投資基金恰恰是一種風(fēng)險(xiǎn)投資活動(dòng)，更加關(guān)注企業(yè)創(chuàng)新能力和未來價(jià)值，能夠容忍失敗，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，為中小、創(chuàng)新型企業(yè)成長提供寶貴的權(quán)益資本。
山東是我國的經(jīng)濟(jì)大省，煙臺(tái)是我國第一批沿海開放城市，具備豐富的改革開放成功經(jīng)驗(yàn)和深厚的經(jīng)濟(jì)、文化底蘊(yùn)。我們相信，在私募股權(quán)投資基金的支持下，在中國煙臺(tái)基金產(chǎn)業(yè)發(fā)展大會(huì)的推動(dòng)下，山東一定能夠借助新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換契機(jī)，率先走出經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和創(chuàng)新發(fā)展的新路！
