《中國(guó)資本市場(chǎng)投資者保護(hù)狀況白皮書》系列報(bào)告出爐
作者：
meirijinrong 已查看：453 發(fā)布時(shí)間:2018-10-29 13:49:30
10月25日，中國(guó)證券投資者保護(hù)基金發(fā)布《中國(guó)資本市場(chǎng)投資者保護(hù)狀況白皮書》(簡(jiǎn)稱《白皮書》)系列報(bào)告。
2017年度《白皮書》系列報(bào)告包括《白皮書》總報(bào)告和《投資者保護(hù)制度評(píng)價(jià)報(bào)告》《證券期貨行業(yè)稽查執(zhí)法投資者保護(hù)評(píng)價(jià)報(bào)告》《證券期貨行業(yè)自律組織投資者保護(hù)報(bào)告》《A股上市公司投資者保護(hù)狀況評(píng)價(jià)報(bào)告》《證券公司投資者保護(hù)狀況評(píng)價(jià)報(bào)告》和《公募基金管理人投資者保護(hù)狀況評(píng)價(jià)報(bào)告》等六個(gè)子報(bào)告。
《白皮書》總報(bào)告共計(jì)2.9萬字，分成九個(gè)部分。在總報(bào)告中，匯總的市場(chǎng)及投資者概況和資本市場(chǎng)投資者保護(hù)主要結(jié)論有七個(gè)方面。
一是2017年底，滬深兩市共有上市公司3485家，排名世界第四位，滬深總市值56.71萬億元，位于世界第二位。投資者賬戶數(shù)量共計(jì)1.34億，其中自然人投資者賬戶占比99.73%，非自然人賬戶占比0.27%。
二是投資者保護(hù)法律法規(guī)更加健全。《民法總則》首次將投資性權(quán)利列入民事主體權(quán)利保護(hù)的對(duì)象，確立了股權(quán)及其他投資性權(quán)利在民事基本法中的合法地位，資本市場(chǎng)各項(xiàng)制度制定和修訂中對(duì)投資者保護(hù)的要求進(jìn)一步加強(qiáng)。
三是稽查執(zhí)法制度和體制機(jī)制進(jìn)一步完善。稽查執(zhí)法工作總量、查處案件的廣度和深度、工作效率、透明度等方面取得較大的成效，外部評(píng)價(jià)和投資者滿意度得到提升。
四是各交易所、各協(xié)會(huì)等行業(yè)自律組織在投資者保護(hù)方面發(fā)揮了重要作用，在加強(qiáng)一線監(jiān)管，制定完善投資者保護(hù)具體規(guī)則和措施，開發(fā)投資者教育服務(wù)產(chǎn)品，開展投資者保護(hù)活動(dòng)等方面取得良好成效。
五是上市公司投資者保護(hù)狀況總體向好，投資者決策參與權(quán)、知情權(quán)和投資收益權(quán)的保護(hù)進(jìn)一步加強(qiáng)，累積投票制、高管薪酬、業(yè)績(jī)預(yù)披露、現(xiàn)金分紅等狀況持續(xù)好轉(zhuǎn)。
六是證券公司投資者保護(hù)狀況較去年基本持平。其中“投資者財(cái)產(chǎn)安全”和“投資者服務(wù)教育和監(jiān)督投訴權(quán)”保護(hù)得分上升；“投資者自主選擇和公平交易權(quán)”和“投資者受償權(quán)”保護(hù)得分下降。此外，證券公司履行社會(huì)責(zé)任取得顯著成效，扶貧捐贈(zèng)金額和支持貧困地區(qū)融資均取得較大進(jìn)步。
七是公募基金管理人投資者保護(hù)狀況較去年有所改善。公募基金管理人合規(guī)管理情況較好，六成以上公募基金產(chǎn)品的收益跑贏基準(zhǔn)線，投資者教育服務(wù)情況較好，超七成投資者對(duì)投教活動(dòng)表示滿意，客服電話接聽率接近九成。
最后，總報(bào)告對(duì)我國(guó)投資者保護(hù)提出的建議主要有：一是進(jìn)一步完善投資者保護(hù)制度體系。二是繼續(xù)加強(qiáng)投資者保護(hù)組織體系建設(shè)。三是在投資者保護(hù)和教育中更加注重公平性和適當(dāng)性。四是充分利用新技術(shù)、新手段做好投資者保護(hù)工作。五是進(jìn)一步提升市場(chǎng)各主體的投資者保護(hù)水平。
10月25日，中國(guó)證券投資者保護(hù)基金發(fā)布《中國(guó)資本市場(chǎng)投資者保護(hù)狀況白皮書》(簡(jiǎn)稱《白皮書》)系列報(bào)告。
2017年度《白皮書》系列報(bào)告包括《白皮書》總報(bào)告和《投資者保護(hù)制度評(píng)價(jià)報(bào)告》《證券期貨行業(yè)稽查執(zhí)法投資者保護(hù)評(píng)價(jià)報(bào)告》《證券期貨行業(yè)自律組織投資者保護(hù)報(bào)告》《A股上市公司投資者保護(hù)狀況評(píng)價(jià)報(bào)告》《證券公司投資者保護(hù)狀況評(píng)價(jià)報(bào)告》和《公募基金管理人投資者保護(hù)狀況評(píng)價(jià)報(bào)告》等六個(gè)子報(bào)告。
《白皮書》總報(bào)告共計(jì)2.9萬字，分成九個(gè)部分。在總報(bào)告中，匯總的市場(chǎng)及投資者概況和資本市場(chǎng)投資者保護(hù)主要結(jié)論有七個(gè)方面。
一是2017年底，滬深兩市共有上市公司3485家，排名世界第四位，滬深總市值56.71萬億元，位于世界第二位。投資者賬戶數(shù)量共計(jì)1.34億，其中自然人投資者賬戶占比99.73%，非自然人賬戶占比0.27%。
二是投資者保護(hù)法律法規(guī)更加健全。《民法總則》首次將投資性權(quán)利列入民事主體權(quán)利保護(hù)的對(duì)象，確立了股權(quán)及其他投資性權(quán)利在民事基本法中的合法地位，資本市場(chǎng)各項(xiàng)制度制定和修訂中對(duì)投資者保護(hù)的要求進(jìn)一步加強(qiáng)。
三是稽查執(zhí)法制度和體制機(jī)制進(jìn)一步完善。稽查執(zhí)法工作總量、查處案件的廣度和深度、工作效率、透明度等方面取得較大的成效，外部評(píng)價(jià)和投資者滿意度得到提升。
四是各交易所、各協(xié)會(huì)等行業(yè)自律組織在投資者保護(hù)方面發(fā)揮了重要作用，在加強(qiáng)一線監(jiān)管，制定完善投資者保護(hù)具體規(guī)則和措施，開發(fā)投資者教育服務(wù)產(chǎn)品，開展投資者保護(hù)活動(dòng)等方面取得良好成效。
五是上市公司投資者保護(hù)狀況總體向好，投資者決策參與權(quán)、知情權(quán)和投資收益權(quán)的保護(hù)進(jìn)一步加強(qiáng)，累積投票制、高管薪酬、業(yè)績(jī)預(yù)披露、現(xiàn)金分紅等狀況持續(xù)好轉(zhuǎn)。
六是證券公司投資者保護(hù)狀況較去年基本持平。其中“投資者財(cái)產(chǎn)安全”和“投資者服務(wù)教育和監(jiān)督投訴權(quán)”保護(hù)得分上升；“投資者自主選擇和公平交易權(quán)”和“投資者受償權(quán)”保護(hù)得分下降。此外，證券公司履行社會(huì)責(zé)任取得顯著成效，扶貧捐贈(zèng)金額和支持貧困地區(qū)融資均取得較大進(jìn)步。
七是公募基金管理人投資者保護(hù)狀況較去年有所改善。公募基金管理人合規(guī)管理情況較好，六成以上公募基金產(chǎn)品的收益跑贏基準(zhǔn)線，投資者教育服務(wù)情況較好，超七成投資者對(duì)投教活動(dòng)表示滿意，客服電話接聽率接近九成。
最后，總報(bào)告對(duì)我國(guó)投資者保護(hù)提出的建議主要有：一是進(jìn)一步完善投資者保護(hù)制度體系。二是繼續(xù)加強(qiáng)投資者保護(hù)組織體系建設(shè)。三是在投資者保護(hù)和教育中更加注重公平性和適當(dāng)性。四是充分利用新技術(shù)、新手段做好投資者保護(hù)工作。五是進(jìn)一步提升市場(chǎng)各主體的投資者保護(hù)水平。
