全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司(下稱全國股轉(zhuǎn)公司)日前發(fā)布修訂后的新版掛牌協(xié)議，并完成與全體掛牌公司重新簽署新版掛牌協(xié)議的工作。
掛牌協(xié)議是全國股轉(zhuǎn)公司與掛牌公司之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基礎(chǔ)法律文件，是雙方共同的行為準(zhǔn)則。根據(jù)全國股轉(zhuǎn)公司官方渠道發(fā)布的信息，此次對新三板市場掛牌協(xié)議進(jìn)行修訂，是為了進(jìn)一步加強(qiáng)全國股轉(zhuǎn)公司的一線監(jiān)管職能，有效防范風(fēng)險，同時推動爭議解決、維護(hù)投資者權(quán)益、加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。
新版掛牌協(xié)議突出了自律監(jiān)管的核心作用，強(qiáng)調(diào)雙方在自律管理、服務(wù)、準(zhǔn)入、市場活動等方面的權(quán)利義務(wù)對等，體現(xiàn)了鮮明的市場化特征，主要包括以下五方面內(nèi)容：
一是進(jìn)一步明晰雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，明確了全國股轉(zhuǎn)公司的服務(wù)職能。新版掛牌協(xié)議強(qiáng)調(diào)，全國股轉(zhuǎn)公司應(yīng)與掛牌公司共同遵守法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和協(xié)議約定；全國股轉(zhuǎn)公司應(yīng)為掛牌公司開展證券交易、證券發(fā)行、并購重組、信息披露等活動提供平臺及相關(guān)設(shè)施、接受咨詢并提供指導(dǎo)等服務(wù)；掛牌公司有權(quán)利按照業(yè)務(wù)規(guī)則開展相應(yīng)活動，獲取全國股轉(zhuǎn)公司提供的平臺及相應(yīng)服務(wù)。
二是強(qiáng)化全國股轉(zhuǎn)公司的一線監(jiān)管職能。新版掛牌協(xié)議強(qiáng)調(diào)了全國股轉(zhuǎn)公司的監(jiān)管職權(quán)和掛牌公司的基本義務(wù)，明確全國股轉(zhuǎn)公司可以對掛牌公司采取公開問詢、要求解釋和進(jìn)行現(xiàn)場檢查；掛牌公司存在違規(guī)行為的，全國股轉(zhuǎn)公司可以采取自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分；全國股轉(zhuǎn)公司有權(quán)決定掛牌證券的暫停、恢復(fù)轉(zhuǎn)讓和終止掛牌，掛牌公司有義務(wù)遵守全國股轉(zhuǎn)公司業(yè)務(wù)規(guī)則并接受自律管理。
三是依法約定了仲裁條款，明確了仲裁機(jī)構(gòu)、仲裁地、仲裁規(guī)則、仲裁效力等，以利于高效解決爭議。全國股轉(zhuǎn)公司還以協(xié)議修訂為契機(jī)，建立了與深圳證券期貨業(yè)糾紛調(diào)解中心等機(jī)構(gòu)的合作，積極引導(dǎo)掛牌公司、投資者、中介機(jī)構(gòu)等市場主體通過調(diào)解解決糾紛。
四是加強(qiáng)了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。新版掛牌協(xié)議強(qiáng)調(diào)了全國股轉(zhuǎn)公司應(yīng)合法、合理使用掛牌公司信息資料，同時掛牌公司應(yīng)保證其相應(yīng)信息不侵犯任何第三方享有的知識產(chǎn)權(quán)。
五是增強(qiáng)了協(xié)議的適用性和規(guī)范性。包括：拓寬了協(xié)議應(yīng)用范圍，將原掛牌協(xié)議中掛牌對象由“股票”修改為“證券”，便于與后續(xù)對接更為豐富的市場產(chǎn)品和服務(wù)；增加了電子簽章效力條款，為信息化建設(shè)預(yù)留空間；調(diào)整了原協(xié)議中不符合規(guī)則和監(jiān)管現(xiàn)狀的措辭、表述，如根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定對掛牌核準(zhǔn)程序相關(guān)內(nèi)容作出修改、根據(jù)監(jiān)管實(shí)踐對掛牌費(fèi)用條款進(jìn)行完善等。
全國股轉(zhuǎn)公司有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，修訂后的掛牌協(xié)議主要突出了強(qiáng)監(jiān)管控風(fēng)險、保護(hù)投資人權(quán)益、充分服務(wù)市場主體的特點(diǎn)。下一步，全國股轉(zhuǎn)公司將持續(xù)推進(jìn)規(guī)則體系完善，強(qiáng)化規(guī)則監(jiān)管，防控金融風(fēng)險，為構(gòu)建多層次資本市場、推動資本市場強(qiáng)國建設(shè)作出更大貢獻(xiàn)。
