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          北京證監(jiān)局：要求轄區(qū)公司債券發(fā)行人加強管理
          
     
          作者：songjingtao   已查看：737     發(fā)布時間:2018-03-27 15:36:32  
     
          

     
          
    
     
    
          
    
          
     
  北京證監(jiān)局下發(fā)關(guān)于做好2018年轄區(qū)公司債券監(jiān)管工作的通知，通知要求轄區(qū)公司債券發(fā)行人要關(guān)注市場發(fā)展，合理利用公司債券融資；提高合規(guī)意識，切實履行信息披露義務(wù)；加強內(nèi)部管理，規(guī)范使用募集資金；防范違約風(fēng)險，合理安排兌付資金；積極做好自查，全面排查風(fēng)險隱患。公司債券受托管理人要加強風(fēng)險監(jiān)測，切實防范違約風(fēng)險；積極履職盡責(zé)，穩(wěn)妥處置違約風(fēng)險。

              北京證監(jiān)局關(guān)于做好2018年轄區(qū)公司債券監(jiān)管工作的通知

              北京轄區(qū)各公司債券發(fā)行人、受托管理人：

              為深入學(xué)習(xí)貫徹黨中央國務(wù)院關(guān)于防控金融風(fēng)險、強化金融監(jiān)管相關(guān)精神，全面貫徹落實證監(jiān)會系統(tǒng)2018年工作會議決策部署，我局將進一步加強轄區(qū)公司債券監(jiān)管和風(fēng)險防控工作，促進轄區(qū)公司債券市場平穩(wěn)健康運行，現(xiàn)將相關(guān)事項通知如下：

              一、轄區(qū)公司債券發(fā)行人

              （一）關(guān)注市場發(fā)展，合理利用公司債券融資

              公司債券發(fā)行人應(yīng)關(guān)注交易所債券市場發(fā)展新態(tài)勢，圍繞公司發(fā)展需求實際，合理利用公司債券和企業(yè)資產(chǎn)支持證券融資，探索使用創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債、綠色債、項目收益?zhèn)?、PPP項目資產(chǎn)證券化、租賃住房資產(chǎn)證券化、可轉(zhuǎn)債、可交換債等創(chuàng)新性債券品種，拓寬融資渠道、優(yōu)化融資結(jié)構(gòu)、降低融資成本。

              （二）提高合規(guī)意識，切實履行信息披露義務(wù)

              公司債券發(fā)行人應(yīng)認真學(xué)習(xí)《證券法》《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》等法律法規(guī)和自律規(guī)則，切實履行信息披露義務(wù)。發(fā)行人應(yīng)制定信息披露管理制度，在規(guī)定或約定期限內(nèi)披露定期報告，及時披露可能影響償債能力或債券價格的重大事項，按規(guī)定渠道披露信息，保證披露信息的真實、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

              （三）加強內(nèi)部管理，規(guī)范使用募集資金

              公司債券發(fā)行人應(yīng)設(shè)立募集資金專戶，用于募集資金的接收、存儲、劃轉(zhuǎn)與本息償付；募集資金應(yīng)按照核準(zhǔn)的或約定的用途規(guī)范使用，不得挪用募集資金；除金融企業(yè)外，募集資金不得轉(zhuǎn)借他人；募集資金不得用于購買理財產(chǎn)品等非生產(chǎn)性支出，但可用于購買國債、地方政府債、政策性金融債，也可以進入交易所債券質(zhì)押式回購市場。

              （四）防范違約風(fēng)險，合理安排兌付資金

              公司債券發(fā)行人應(yīng)按規(guī)定或約定完成債券付息、回售與兌付。在公司債券即將到期或回售之前，發(fā)行人應(yīng)及時做好兌付資金安排，做好存續(xù)期信用風(fēng)險管理，避免發(fā)生實質(zhì)違約或技術(shù)性違約。如出現(xiàn)不能按時還本付息或其他重大風(fēng)險等情形，應(yīng)制定風(fēng)險預(yù)案，采取有效措施防范并化解可能影響償債能力及還本付息的風(fēng)險事項，及時披露違約風(fēng)險化解和處置進展情況，保護債券持有人權(quán)益，并及時向我局及受托管理人報告。

              （五）積極做好自查，全面排查風(fēng)險隱患

              2017年未作為重點企業(yè)開展自查的轄區(qū)公司債券發(fā)行人，今年應(yīng)全部開展自查工作。發(fā)行人應(yīng)建立自查機制，指定一名高級管理人員負責(zé)此項工作，并于4月13日之前將《公司債券發(fā)行人自查工作聯(lián)系表》（附件1）報送至我局綜合業(yè)務(wù)監(jiān)管處公共郵箱。應(yīng)逐項填寫自查工作底稿（附件2），根據(jù)指定框架形成自查工作報告（附件3），并于4月30日之前將自查工作報告、自查工作底稿和相關(guān)證據(jù)材料加蓋公章后的電子版材料發(fā)送至我局綜合業(yè)務(wù)監(jiān)管處公共郵箱。

              對于自查過程中發(fā)現(xiàn)的問題，發(fā)行人應(yīng)及時整改；對于自查過程中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險隱患，應(yīng)及時通報受托管理人并報告我局。發(fā)行人在自查階段發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)問題，如情節(jié)輕微并及時采取了整改、補救措施，沒有造成危害后果的，可不予處罰；如情節(jié)嚴重，但及時采取整改、補救措施，可酌情從輕處罰；對拒不自查、不認真自查、按期未能完成自查的發(fā)行人，及對于自查過程中未能如實反映情況、刻意隱瞞違法違規(guī)行為的發(fā)行人，我局將在下一步現(xiàn)場檢查中重點關(guān)注并從嚴處理。

              二、公司債券受托管理人

              （一）主動融入首都發(fā)展，大力服務(wù)實體經(jīng)濟

              各證券公司應(yīng)主動融入京津冀協(xié)同發(fā)展戰(zhàn)略，積極參與首都“四個中心”建設(shè)，根據(jù)首都企業(yè)實際需求，推介合適的公司債券和企業(yè)資產(chǎn)證券化產(chǎn)品，推動企業(yè)探索利用創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債、綠色債、項目收益?zhèn)?、PPP項目資產(chǎn)證券化、租賃住房資產(chǎn)證券化等創(chuàng)新品種融資，推動公司債券市場更好地為首都經(jīng)濟社會發(fā)展服務(wù)。在公司債券業(yè)務(wù)承接承做過程中，證券公司應(yīng)充分履行中介職責(zé)，依法合規(guī)審慎開展盡職調(diào)查、承銷等工作，提升公司債券發(fā)行質(zhì)量。

              （二）完善內(nèi)部管理，提高受托管理質(zhì)量

              受托管理人應(yīng)推動公司債券受托管理事務(wù)的整合優(yōu)化工作，加大對公司債券受托管理事務(wù)的人員和資金投入，設(shè)立公司債券受托管理專崗，建立健全相關(guān)內(nèi)部管理、質(zhì)量控制、合規(guī)管理和風(fēng)險管理制度及操作規(guī)則，加強內(nèi)部培訓(xùn)，完善激勵約束機制，提高受托管理規(guī)范化水平。在受托管理過程中，應(yīng)強化重點環(huán)節(jié)管控，加強發(fā)行人培訓(xùn)，協(xié)助發(fā)行人做好自查工作，切實防范信息披露違規(guī)和募集資金使用違規(guī)等違規(guī)風(fēng)險。

              （三）加強風(fēng)險監(jiān)測，切實防范違約風(fēng)險

              受托管理人應(yīng)高度重視債券違約風(fēng)險防控工作，嚴格按照信用風(fēng)險管理的相關(guān)監(jiān)管要求，建立完善債券信用風(fēng)險管理機制，多方式、多渠道開展信用風(fēng)險監(jiān)測、風(fēng)險分類、開展信用風(fēng)險排查，加強對違約高發(fā)行業(yè)和企業(yè)群體的債券信用風(fēng)險監(jiān)測力度。受托管理人在受托管理過程中發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在重大問題或風(fēng)險的，應(yīng)及時向我局報送《北京轄區(qū)公司債券發(fā)行人重大事項報告單》。

              （四）積極履職盡責(zé)，穩(wěn)妥處置違約風(fēng)險

              受托管理人應(yīng)堅持市場化、法制化原則，充分履行受托管理職責(zé)，積極協(xié)同各方開展債券違約風(fēng)險處置工作，切實維護債券持有人權(quán)益。受托管理人應(yīng)勤勉盡責(zé)，依法采取要求發(fā)行人追加增信措施及作出償債安排等措施；按規(guī)定召開持有人會議，引導(dǎo)投資者通過訴訟仲裁等渠道尋找救濟；做好輿情監(jiān)測與引導(dǎo)工作，及時回應(yīng)輿論關(guān)切；積極配合相關(guān)部門做好維穩(wěn)工作，防范群體性事件風(fēng)險。
          
     

    
          
    
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