天津率先突破區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)登記托管的四大瓶頸
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songjingtao 已查看：632 發(fā)布時(shí)間:2019-12-26 17:16:56
12月24日，天津市金融局、市場(chǎng)監(jiān)管委發(fā)布《關(guān)于規(guī)范非上市股份公司股權(quán)集中登記托管工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》（津金監(jiān)局〔2019〕26號(hào)，簡(jiǎn)稱(chēng)《天津指導(dǎo)意見(jiàn)》），明確規(guī)定天津股交（OTC）是轄區(qū)內(nèi)的證券登記托管機(jī)構(gòu)、可以辦理股權(quán)質(zhì)押登記、股份公司股份集中登記托管、與工商建立對(duì)接機(jī)制。
在證監(jiān)會(huì)《關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（清整辦函〔2019〕131號(hào)，簡(jiǎn)稱(chēng)《指導(dǎo)意見(jiàn)》）之后，天津率先取得《指導(dǎo)意見(jiàn)》所稱(chēng)的省級(jí)人民政府（主管機(jī)關(guān)發(fā)文的效力一樣）的發(fā)文，一舉解決天津區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)登記托管的四大瓶頸，標(biāo)志著天津在貫徹落實(shí)證監(jiān)會(huì)《指導(dǎo)意見(jiàn)》、完善區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)登記托管法律制度方面取得新的進(jìn)展，為全國(guó)股交同行提供了先進(jìn)的借鑒案例。
據(jù)了解，《指導(dǎo)意見(jiàn)》的出臺(tái)思路是，以推動(dòng)本市非上市股份公司股權(quán)在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)集中登記托管為切入點(diǎn)，先期支持天津OTC開(kāi)展本市非上市股份公司股權(quán)集中登記托管工作，由市市場(chǎng)監(jiān)管委與天津OTC建立股權(quán)登記服務(wù)系統(tǒng)對(duì)接和信息共享機(jī)制，為企業(yè)提供一站式辦理服務(wù)，后期根據(jù)《證券法》修訂進(jìn)展進(jìn)一步明確天津OTC開(kāi)展股權(quán)登記托管業(yè)務(wù)的法定資格，徹底解決企業(yè)在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)辦理股權(quán)變更、出質(zhì)登記法律效力問(wèn)題。
以下是《天津指導(dǎo)意見(jiàn)》全文。
天津市金融局 市場(chǎng)監(jiān)管委《關(guān)于規(guī)范非上市股份公司股權(quán)集中登記托管工作的指導(dǎo)意見(jiàn)各有關(guān)單位 ：
為規(guī)范我市非上市股份公司股權(quán)管理，維護(hù)股東和相關(guān)權(quán)利人合法權(quán)益，規(guī)范企業(yè)股權(quán)有序流動(dòng)，拓寬企業(yè)融資渠道，加強(qiáng)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)建設(shè)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)公司登記管理?xiàng)l例》、《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理試行辦法》（中國(guó)證監(jiān)會(huì)令第132號(hào)）、《天津市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)天津市區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理實(shí)施辦法（試行）的通知》（津政辦發(fā)〔2017〕113號(hào)）、《關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（清整辦函〔2019〕131號(hào)）要求，現(xiàn)就全市規(guī)范開(kāi)展非上市股份公司股權(quán)集中登記托管工作提出如下指導(dǎo)意見(jiàn)。一、高度重視非上市股份公司股權(quán)集中登記托管工作（一）本意見(jiàn)所稱(chēng)股權(quán)集中登記托管，是指股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)接受公司的委托，管理公司股東名冊(cè)，記載股權(quán)信息，并辦理股權(quán)的登記、變更、質(zhì)押、凍結(jié)等相關(guān)股權(quán)管理事務(wù)。（二）推進(jìn)我市非上市股份公司股權(quán)集中登記托管工作，有利于構(gòu)建非上市公司股權(quán)托管登記服務(wù)體系，建設(shè)以股權(quán)融資為核心的綜合金融服務(wù)平臺(tái)，促進(jìn)企業(yè)利用資本市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展，有效破解中小企業(yè)發(fā)展過(guò)程中的資金瓶頸。（三）開(kāi)展股權(quán)集中登記托管工作，遵循集中統(tǒng)一、高效服務(wù)、規(guī)范有序的原則。二、支持天津?yàn)I海柜臺(tái)交易市場(chǎng)股份公司開(kāi)展我市非上市股份公司股權(quán)集中登記托管工作（四）天津?yàn)I海柜臺(tái)交易市場(chǎng)股份公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)天津OTC）是經(jīng)市政府指定、中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案的我市唯一合法的區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)，是我市區(qū)域內(nèi)的證券登記托管機(jī)構(gòu)，具備開(kāi)展股權(quán)登記托管業(yè)務(wù)的資格。（五）在天津OTC掛牌或托管的非上市股份公司、有限責(zé)任公司，辦理股權(quán)變更、出質(zhì)登記的，由市市場(chǎng)監(jiān)管委與天津OTC建立股權(quán)登記服務(wù)系統(tǒng)對(duì)接和信息共享機(jī)制，為企業(yè)提供一站式辦理服務(wù)。（六）支持其他非上市股份公司、從全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（“新三板”）摘牌的公司在天津OTC辦理股權(quán)集中登記托管。三、完善非上市股份公司股權(quán)登記托管工作機(jī)制（七）天津OTC應(yīng)加強(qiáng)與市市場(chǎng)監(jiān)管委對(duì)接，建立健全登記托管業(yè)務(wù)規(guī)則和操作規(guī)程，確保股權(quán)登記信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。（八）天津OTC應(yīng)建立定期聯(lián)系企業(yè)機(jī)制，主動(dòng)服務(wù)，靠前服務(wù)，便利企業(yè)實(shí)現(xiàn)股權(quán)轉(zhuǎn)讓及融資。（九）市金融局、市市場(chǎng)監(jiān)管委加強(qiáng)對(duì)天津OTC股權(quán)登記托管工作的指導(dǎo)，積極實(shí)施推動(dòng)非上市股份公司股權(quán)集中登記托管的政策措施，進(jìn)一步優(yōu)化提升我市營(yíng)商環(huán)境。
