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證監(jiān)會新修訂市場誠信監(jiān)督辦法取得四大突破

作者：songjingtao 已查看：805 發(fā)布時間:2017-12-20 14:54:47

這幾年我國資本市場有很大發(fā)展，新時期新變化對加強誠信建設(shè)工作提出了新挑戰(zhàn)。在這種背景下，修訂《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱“管理辦法”）是必要的和及時的。綜合起來看，我認(rèn)為，這次修訂涉及內(nèi)容廣、主體全、規(guī)定清晰、操作性強，并且在四個方面有重大突破，值得肯定。

    一、強化了誠信精神與文化建設(shè)

    管理辦法自2012年發(fā)布，經(jīng)過2014年的修訂和本次的修訂，日臻完善。在本次修訂中，建立主要市場主體的誠信積分制度，明確將查閱誠信檔案作為做出行政處罰、實施市場禁入、采取監(jiān)督管理措施以及開展監(jiān)督檢查等日常監(jiān)管工作的必要環(huán)節(jié)，在聘任高管人員、從業(yè)人員以及受托從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)方面要求查詢相關(guān)對方的誠信檔案，并將其誠信狀況作為是否予以聘任、接受委托、確定收費標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)。在資本市場監(jiān)管與市場交易中，進一步明確和強調(diào)了誠信與誠信管理的重要性、必要性，將誠信精神與誠信文化深植于資本市場的運行中。

    吳氏信用理論認(rèn)為，誠信度即信用主體獲得社會信任的基礎(chǔ)資本，表現(xiàn)為信用主體的基本誠信素質(zhì)，涉及信用主體的道德文化理念、精神素養(yǎng)、信用意愿與能力及行為結(jié)果，體現(xiàn)的是信用主體的價值取向。誠信管理應(yīng)該建立一系列能夠記錄與表達(dá)信用主體誠信意愿與結(jié)果的制度約束體系。修訂后的管理辦法在誠信建設(shè)與誠信監(jiān)管機制、誠信承諾制度、誠信會員制度、市場主體信用分類管理等方面都做了拓展，對未來解決資本市場上的誠信問題提供了規(guī)章制度支撐與管理操作依據(jù)，對培育資本市場誠信文化、形成良好的誠信環(huán)境與秩序、約束失信行為打下了堅實的基礎(chǔ)。

    二、誠信管理內(nèi)容與范圍更加全面

    修訂后的管理辦法將證券期貨市場投資者、新三板掛牌公司、區(qū)域性股權(quán)市場掛牌企業(yè)及運營機構(gòu)、基金服務(wù)機構(gòu)、為證券期貨業(yè)務(wù)提供存管和托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行等金融機構(gòu)以及證券期貨傳播媒介機構(gòu)等納入誠信信息主體范圍。把主板、創(chuàng)業(yè)板、“新三板”、私募基金、區(qū)域股權(quán)、資產(chǎn)支持證券、債券、期貨等市場與領(lǐng)域及融資融券、債券質(zhì)押回購、約定購回等融資、交易活動都囊括其中，實現(xiàn)了新領(lǐng)域、新活動、新主體的全覆蓋。

    在金融日益全球化、國際化的今天，投資者的目標(biāo)不僅在本國的證券工具上，而且往往考慮在國際間分散投資風(fēng)險，在整個國際資本市場上形成最佳投資組合。而當(dāng)今資本市場金融創(chuàng)新日新月異，令人眼花繚亂，使投資決策變得越來越困難。因此，投資者越來越依賴并需要綜合考慮整個市場的信用管理水平。進一步完善我國資本市場信用體系，實現(xiàn)資本市場新領(lǐng)域、新活動、新主體的誠信監(jiān)管“全覆蓋”，提升我國資本市場的整體信用管理水平，這樣才能在經(jīng)濟全球化的激烈競爭中立足和發(fā)展。

    三、實現(xiàn)了從理念到行為的“硬約束”

    本次修訂擴充了誠信信息覆蓋的主體范圍和信息內(nèi)容范圍，實行資本市場誠信監(jiān)管“全覆蓋”，建立起誠信承諾、誠信積分管理、誠信檔案查詢、重大違法失信信息“黑名單”公示、行政許可“綠色通道”、市場主體之間誠信狀況互查等制度性的“硬約束”，既強化市場交易活動中的自我誠信約束，又規(guī)范事中事后監(jiān)管的誠信約束。

    原有的管理辦法在監(jiān)管主體、監(jiān)管措施以及一些具體規(guī)定方面比較分散，標(biāo)準(zhǔn)化和一體化程度不高，有些還不是很協(xié)調(diào)，“硬約束”不夠具體和有力。修訂后的管理辦法統(tǒng)一和規(guī)范了資本市場的事前、事中和事后監(jiān)管，通過統(tǒng)一建立誠信檔案、實施標(biāo)準(zhǔn)化的誠信積分、公示重大違法失信信息等，規(guī)范資本市場監(jiān)管體系的有效運行。

    “硬約束”應(yīng)該更加全面，主要包括三維信用，即基礎(chǔ)素質(zhì)的誠信度、社會活動的合規(guī)度、經(jīng)濟活動的踐約度。

    四、與社會信用體系建設(shè)相得益彰

    信用問題歸根結(jié)底是社會問題。要擁有信用資本就要建立良好的社會信任關(guān)系，要遵守由公眾監(jiān)督的社會規(guī)則、由政府監(jiān)督的監(jiān)管規(guī)則、交易方監(jiān)督的契約規(guī)則。遵守信用是社會運行的最基本規(guī)則之一。信用環(huán)境與信用秩序是社會公眾最關(guān)心的公共問題之一。

    中國資本市場的結(jié)構(gòu)與發(fā)展階段和國外成熟的市場不同。中國的資本市場是新興加轉(zhuǎn)軌的市場，監(jiān)管部門除擔(dān)負(fù)維護市場正常秩序的職能外，還擔(dān)負(fù)著規(guī)范和推動市場發(fā)展的職能。加快推進資本市場信用體系建設(shè)是大勢所趨，深刻認(rèn)識信用資本的實質(zhì)，建設(shè)完善信用監(jiān)管制度，為投資者創(chuàng)造良好的信用環(huán)境，政府的作用不可替代。管理辦法的修訂有利于規(guī)范和推進資本市場信用建設(shè)，是政府部門履行信用監(jiān)管職能、推動市場發(fā)展的積極作為和有益探索。

    當(dāng)前，我國社會信用體系建設(shè)正在全面深入推進，各大重點領(lǐng)域的信用建設(shè)碩果累累，城市信用治理取得顯著成效，誠信理念逐漸深入人心，構(gòu)建以信用為核心的新型市場監(jiān)管機制已成為現(xiàn)階段經(jīng)濟體制改革與社會治理的重要內(nèi)容。《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》的修訂表明我國資本市場管理進入到以信用為核心的新時代。

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