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私募行業(yè)首個(gè)地方性退出規(guī)范發(fā)布

作者：meirijinrong 已查看：503 發(fā)布時(shí)間:2019-09-16 17:20:36

廣東省深圳市投資基金同業(yè)公會(huì)和深圳市私募基金協(xié)會(huì)日前制定并發(fā)布了《深圳市問(wèn)題私募投資基金退出操作參考(試行)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《退出參考》)，這是我國(guó)私募基金行業(yè)發(fā)布的首個(gè)地方性退出規(guī)范文件。

　　《退出參考》所稱(chēng)的問(wèn)題私募基金，是指依照基金合同約定或依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)自律規(guī)則，基金管理人與其他參與主體無(wú)法化解糾紛，存在涉眾風(fēng)險(xiǎn)等問(wèn)題的私募基金，包括發(fā)現(xiàn)退出存在重大風(fēng)險(xiǎn)，且短期內(nèi)依照現(xiàn)有條件無(wú)法解決的；相關(guān)主體就私募基金退出安排無(wú)法達(dá)成一致意見(jiàn)，存在重大投資損失的；監(jiān)管部門(mén)和行業(yè)自律協(xié)會(huì)在檢查工作中發(fā)現(xiàn)私募基金存在重大問(wèn)題的；以及其他影響私募基金退出的重大風(fēng)險(xiǎn)情形。

　　《退出參考》提出，清退組的任何決議須經(jīng)全體清退組成員三分之二以上同意。退出通知內(nèi)容包括退出決定，退出工作時(shí)間計(jì)劃，投資者維權(quán)渠道、方法和途徑，投資者參與重大事項(xiàng)表決的渠道、方式及規(guī)則。退出通知發(fā)出后，投資者應(yīng)在指定期限內(nèi)確認(rèn)基金份額，未在指定期限內(nèi)確認(rèn)的，以私募基金管理人登記的信息數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

　　為什么要規(guī)范私募基金退出流程？中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)秘書(shū)長(zhǎng)陳春艷表示，現(xiàn)有基金銷(xiāo)售模式還沒(méi)有形成與投資者利益永遠(yuǎn)保持一致的機(jī)制，不能幫助投資者形成真正符合投資者利益的資產(chǎn)配置、長(zhǎng)期投資；部分從業(yè)人員缺乏法律意識(shí)和合規(guī)意識(shí)，違背“受人之托、代人理財(cái)”的本質(zhì)要求，面對(duì)投資者言行不一、弄虛作假、欺詐行騙，損害投資者權(quán)益；同時(shí)，各類(lèi)打著財(cái)富管理、資產(chǎn)管理、基金等名義開(kāi)展違法違規(guī)金融業(yè)務(wù)的現(xiàn)象還很多。隨著新媒體、自媒體興起，信息碎片化、傳播“眼球”化，有些媒體和新媒體過(guò)度宣傳明星投資經(jīng)理，片面宣傳投資業(yè)績(jī)，或者夸大投資風(fēng)險(xiǎn)，投資者難以系統(tǒng)、全面、科學(xué)地辨別真?zhèn)位穑茈y作出正確的投資決策。此外，“剛性?xún)陡丁蔽幕挠绊懭匀桓畹俟?，廣大投資者財(cái)富管理意識(shí)還處于起步階段，金融和投資常識(shí)普遍缺乏，對(duì)金融工具的了解和認(rèn)知更是有限，投資行為短視，申贖頻繁，甚至追漲殺跌，基金賺錢(qián)但投資者沒(méi)有賺到錢(qián)，導(dǎo)致投資者難以實(shí)現(xiàn)個(gè)人資產(chǎn)的有效配置。

　　私募排排網(wǎng)研究員李大江認(rèn)為，《退出參考》主要是針對(duì)流動(dòng)性欠佳的私募股權(quán)機(jī)構(gòu)，其核心要點(diǎn)是在投資人無(wú)法行使合同約定的情況下，給出一些比較合理的退出操作參考，目的是為了更好地保護(hù)投資者利益，有利于行業(yè)長(zhǎng)治久安。至于是否奏效，一方面要看通知是否真正有效，可操作性強(qiáng)不強(qiáng)。如果有效，相信行業(yè)會(huì)效仿；另一方面，在機(jī)構(gòu)退出過(guò)程中，也確實(shí)會(huì)碰到其他相關(guān)難題。

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