2019年7月，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的指導(dǎo)意見》，要求“運(yùn)營機(jī)構(gòu)要積極拓展登記托管的企業(yè)種類和范圍，為轄區(qū)內(nèi)未上市商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融證券機(jī)構(gòu)提供良好的股權(quán)登記托管服務(wù)”，中國銀保監(jiān)會(huì)出臺(tái)了《商業(yè)銀行股權(quán)托管辦法》和《關(guān)于做好商業(yè)銀行股權(quán)托管辦法實(shí)施相關(guān)工作的通知》明確商業(yè)銀行應(yīng)委托符合條件的區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營機(jī)構(gòu)管理其股權(quán)事務(wù)，其中商業(yè)銀行股權(quán)托管工作應(yīng)于2020年6月底前完成。根據(jù)監(jiān)管要求，北京股權(quán)交易中心積極推進(jìn)非上市金融機(jī)構(gòu)股權(quán)登記托管工作，為各類非上市金融機(jī)構(gòu)提供專業(yè)化全方位股權(quán)托管服務(wù)。具體服務(wù)方案如下：
非上市和非新三板掛牌的金融機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、村鎮(zhèn)銀行、農(nóng)村合作銀行、農(nóng)村信用社、金融資產(chǎn)管理公司、信托公司、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司、汽車金融公司、貨幣經(jīng)紀(jì)公司、消費(fèi)金融公司等。
前置服務(wù)：北京股權(quán)交易中心前期將深入銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行實(shí)地調(diào)研，了解托管需求，排查股權(quán)管理隱患，根據(jù)調(diào)研情況優(yōu)化托管方案，確保銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的股權(quán)托管工作順利推進(jìn)。
股權(quán)確權(quán)服務(wù)：北京股權(quán)交易中心將按照監(jiān)管要求，配備熟悉銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定和股權(quán)登記法律法規(guī)的人員。通過走訪、訪談、公證、律師見證等措施進(jìn)行股權(quán)確權(quán)，由本中心工作人員和相關(guān)當(dāng)事人簽字確認(rèn)，同時(shí)在企業(yè)上市時(shí)提供相應(yīng)證明服務(wù)。無法確權(quán)部分可以記入未確權(quán)股權(quán)管理專戶集中管理，待確權(quán)后再轉(zhuǎn)入股東賬戶。
股權(quán)登記服務(wù)：包括初始登記、變更登記和注銷登記。北京股權(quán)交易中心根據(jù)企業(yè)和股東需求，在確權(quán)的基礎(chǔ)上為股東開立股東賬戶，規(guī)范辦理股權(quán)過戶登記、質(zhì)押登記、增資份額登記等事項(xiàng)，依法辦理職工股減持、解除代持、去世股東銷戶等股權(quán)注銷登記。
股權(quán)管理服務(wù)：商業(yè)銀行等銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)委托北京股權(quán)交易中心管理其股東名冊(cè)并代為處理股權(quán)管理各項(xiàng)事務(wù)，包括但不限于股權(quán)信息的查詢證明服務(wù)，股權(quán)檔案保管、權(quán)益分派、監(jiān)管信息報(bào)送等。
北京股權(quán)交易中心通過全資子公司北京股權(quán)登記管理中心具體服務(wù)非上市銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)。
北登中心依法成立于2006年，是經(jīng)北京市政府批準(zhǔn)設(shè)立的唯一一家專業(yè)從事非上市股權(quán)、債權(quán)和其他權(quán)益登記托管的服務(wù)機(jī)構(gòu)，已具有十余年登記托管服務(wù)經(jīng)驗(yàn)，主要經(jīng)營范圍是為非上市企業(yè)股權(quán)、債權(quán)和其他投資權(quán)益提供登記、托管、結(jié)算服務(wù)。目前已累計(jì)為逾千家北京非上市公司提供股權(quán)托管服務(wù)。
1.金融機(jī)構(gòu)和北京股權(quán)登記管理中心就股權(quán)托管業(yè)務(wù)的具體需求進(jìn)行預(yù)溝通；
2. 金融機(jī)構(gòu)與北京股權(quán)登記管理中心簽訂托管協(xié)議；
3.金融機(jī)構(gòu)按規(guī)定提交申請(qǐng)材料，并由北京股權(quán)登記管理中心審核；
4. 金融機(jī)構(gòu)辦理完成托管手續(xù)，北京股權(quán)登記管理中心為金融機(jī)構(gòu)提供托管服務(wù)。
在《辦法》出臺(tái)前，北京股權(quán)交易中心已充分發(fā)揮銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)股權(quán)監(jiān)管服務(wù)平臺(tái)的功能。
北京農(nóng)商銀行：北京股權(quán)交易中心承接了資產(chǎn)規(guī)模和股東人數(shù)皆在全國最前列的農(nóng)商行——北京農(nóng)商銀行的股權(quán)登記托管業(yè)務(wù)，完成了北京農(nóng)商銀行近3萬名股東的初始登記工作，下一步將助力北京農(nóng)商銀行進(jìn)入更高層次資本市場(chǎng)。
中關(guān)村銀行：北京股權(quán)交易中心還登記托管了北京市第一家民營銀行——中關(guān)村銀行股權(quán)，通過提供股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股權(quán)質(zhì)押及凍結(jié)、未確權(quán)股份管理以及出證等一系列服務(wù)，支持中關(guān)村銀行穩(wěn)健發(fā)展。
北京股權(quán)交易中心有限公司是北京市政府認(rèn)定的唯一合法的區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營機(jī)構(gòu)，是中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的北京市唯一合法的證券登記托管機(jī)構(gòu)。
北京股權(quán)交易中心致力于為北京各類非上市企業(yè)提供專業(yè)高效的股權(quán)托管服務(wù)，配備了專業(yè)化團(tuán)隊(duì)、便捷服務(wù)設(shè)施和符合安全要求的線上服務(wù)功能，具有健全完善的業(yè)務(wù)管理、風(fēng)險(xiǎn)防范、保密管理及檔案管理制度。在信息系統(tǒng)設(shè)置方面，本中心依托深圳證券交易所技術(shù)支持，交易系統(tǒng)能夠完整支持線上、線下股權(quán)托管服務(wù)，具備能夠全面接管業(yè)務(wù)并能獨(dú)立運(yùn)行的災(zāi)備系統(tǒng)。股權(quán)托管業(yè)務(wù)依托的22臺(tái)服務(wù)器和3臺(tái)存儲(chǔ)設(shè)備均由本中心自主維護(hù)、管理，充分保障了系統(tǒng)的功能完備性、安全穩(wěn)定性和數(shù)據(jù)連續(xù)性。自運(yùn)行以來，未出現(xiàn)重大故障且未發(fā)現(xiàn)重大安全隱患。
北京股權(quán)交易中心積累了豐富的股權(quán)托管服務(wù)經(jīng)驗(yàn)，在場(chǎng)所設(shè)施、人員配備、業(yè)務(wù)制度、系統(tǒng)建設(shè)、業(yè)務(wù)能力、數(shù)據(jù)報(bào)送等各方面，均能滿足商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)股權(quán)托管要求，并且積極按照中國銀保監(jiān)會(huì)、中國證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管部門要求，為商業(yè)銀行等托管企業(yè)不斷提供更全面、更專業(yè)的及時(shí)有效服務(wù)。北京股權(quán)交易中心完全符合《商業(yè)銀行股權(quán)托管辦法》第七條、第八條對(duì)托管機(jī)構(gòu)的資質(zhì)要求。
