公司型私募股權(quán)投資基金企業(yè)的設(shè)立過程中，負(fù)責(zé)企業(yè)設(shè)立管理的政府機(jī)構(gòu)是國(guó)家工商總局及下屬的省/市/區(qū)工商管理機(jī)構(gòu)。對(duì)于企業(yè)的設(shè)立管理，登記機(jī)構(gòu)采取“申請(qǐng)資料齊全、形式合法”的形式審查，相關(guān)人員按照國(guó)家工商局制定的申請(qǐng)書格式提交申請(qǐng)，根據(jù)擬設(shè)立企業(yè)的不同情況，工商登記機(jī)構(gòu)會(huì)做出當(dāng)場(chǎng)準(zhǔn)予設(shè)立登記/補(bǔ)正資料后受理登記申請(qǐng)/規(guī)定期限內(nèi)準(zhǔn)予設(shè)立登記等具體許可行為。根據(jù)《創(chuàng)投辦法》和《PE通知》規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立私募股權(quán)投資基金企業(yè)以及股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資管理顧問企業(yè)，依法直接到工商行政管理部門注冊(cè)登記。
一、申請(qǐng)名稱預(yù)先核準(zhǔn)
按照現(xiàn)行企業(yè)設(shè)立制度的規(guī)定，企業(yè)向工商管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立之前需預(yù)先核準(zhǔn)企業(yè)擬用的名稱，企業(yè)名稱需符合《企業(yè)名稱登記管理規(guī)定》、《企業(yè)名稱登記管理實(shí)施辦法》規(guī)定。設(shè)立有限公司制的私募股權(quán)投資基金，須有公司的全體股東指定的代表或共同委托的代理人向公司登記機(jī)構(gòu)申請(qǐng)名稱預(yù)先核準(zhǔn);設(shè)立有限公司制的私募股權(quán)投資基金，應(yīng)當(dāng)由全體發(fā)起人指定的代表或共同委托人的代理人向公司登記機(jī)構(gòu)申請(qǐng)名稱預(yù)先核準(zhǔn)。
申請(qǐng)有限公司制的私募股權(quán)投資基金名稱預(yù)先核準(zhǔn)，需要向公司登記機(jī)構(gòu)提交相應(yīng)的法律文件。按照《公司登記管理?xiàng)l例》的規(guī)定，申請(qǐng)名稱預(yù)先核準(zhǔn)時(shí)應(yīng)當(dāng)提交下列文件：
(1)有限責(zé)任公司的全體股東或股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請(qǐng)書;
(2)全體股東或者發(fā)起人指定的代表或共同委托代理人的證明;
(3)國(guó)家工商行政管理局規(guī)定要求提供的其他文件。
需要指出的是，根據(jù)基金的投資方向，公司制的私募股權(quán)投資基金可以在名稱內(nèi)使用“××××創(chuàng)業(yè)投資有限責(zé)任公司”、“××××創(chuàng)業(yè)投資股份有限公司”等名稱，以表明該企業(yè)是專門從事創(chuàng)業(yè)投資的私募股權(quán)投資基金企業(yè)。股權(quán)投資企業(yè)可以在名稱內(nèi)使用“××××股權(quán)投資有限公司”或者“××××股權(quán)投資股份有限公司”和“××××股權(quán)投資管理有限公司”，也可以表述為“股權(quán)投資基金股份有限公司”和“××××股權(quán)投資基金管理股份有限公司”。名稱經(jīng)核準(zhǔn)之后，工商登記機(jī)構(gòu)在規(guī)定的工作日內(nèi)出具《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》，該預(yù)先核準(zhǔn)的名稱保留期為6個(gè)月。
二、設(shè)立登記
有限責(zé)任公司制私募股權(quán)投資基金企業(yè)的設(shè)立，由全體股東指定的代表或者共同委托的代理人向公司登記機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記;股份有限公司制私募股權(quán)投資基金企業(yè)的設(shè)立，由董事會(huì)向公司登記管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。
1、有限責(zé)任公司制私募股權(quán)投資基金的設(shè)立登記
設(shè)立有限責(zé)任公司制私募股權(quán)投資基金的，應(yīng)當(dāng)由全體股東指定的代表或者共同委托的代理人，按照工商登記部門的規(guī)定遞交登記申請(qǐng)資料。包括下列文件：
(1)公司法定代表人簽署的設(shè)立登記申請(qǐng)書;
(2)全體股東指定的代表或者共同委托的代理人的證明;
(3)公司章程;
(4)依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明;
(5)股東的主體資格證明或者自然人身份證明;
(6)載明公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理的姓名、住所的文件以及有關(guān)委派、選舉或者聘用的證明;
(7)公司法定代表人任職文件和身份證明;
(8)企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書;
(9)公司住所證明;
(10)其他文件。
2、股份有限公司制私募股權(quán)投資基金企業(yè)的設(shè)立登記
股份有限公司制的私募股權(quán)投資基金，應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)向公司登記管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記并遞交登記申請(qǐng)資料。該步驟所需法律文件包括：
(1)公司法定代表人簽署的設(shè)立登記申請(qǐng)書;
(2)董事會(huì)指定的代表或者共同委托的代理人的證明;
(3)公司章程;
(4)依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明;
(5)發(fā)起人股東的主體資格證明或者自然人身份證明;
(6)載明公司董事監(jiān)事、經(jīng)理的姓名、住所的文件以及有關(guān)委派、選舉或者聘用的證明;
(7)公司法定代表人任職文件和身份征明;
(8)企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書;
(9)公司住所證明;
(10)其他文件。
三、領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照
公司制的私募股權(quán)投資基金依法設(shè)立后，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司的成立日期。公司憑公司登記機(jī)關(guān)核發(fā)企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、刻制印章、開立銀行賬戶、辦理組織機(jī)構(gòu)代碼證及申請(qǐng)納稅登記(包括國(guó)稅、地稅)。至此，私募股權(quán)投資基金企業(yè)設(shè)立登記完成。
四、備案登記
在國(guó)家工商行政管理部門注冊(cè)登記的公司制私募股權(quán)投資基金，向國(guó)務(wù)院管理部門申請(qǐng)備案。在省級(jí)及省級(jí)以下工商行政管理部門注冊(cè)登記的公司制私募股權(quán)投資基金企業(yè)向所在地省級(jí)(含副省級(jí)城市)管理部門申請(qǐng)備案。公司制私募股權(quán)投資基金企業(yè)除下列情形外，應(yīng)按要求在完成工商登記后的1個(gè)月內(nèi)到相應(yīng)管理部門申請(qǐng)備案：
1、已經(jīng)按照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》備案為公司制私募股權(quán)投資基金企業(yè);
2、由單個(gè)機(jī)構(gòu)或單個(gè)自然人全額出資設(shè)立或者由同一機(jī)構(gòu)與其全資子機(jī)構(gòu)共同出資設(shè)立以及同一機(jī)構(gòu)的若干全資子機(jī)構(gòu)出資沒立。其中規(guī)模在5億元以上的公司制私募股權(quán)投資基金企業(yè)在國(guó)家發(fā)展改革委備案;規(guī)模在5億元以下的私募股權(quán)投資基金企業(yè)在省級(jí)備案管理部門備案。
按照《創(chuàng)投辦法》及《PE通知》規(guī)定，遵照《創(chuàng)投辦法》及《PE通知》規(guī)定完成備案程序的私募股權(quán)投資基金企業(yè)(私募股權(quán)投資基金)要接受備案管理部門的監(jiān)管。其中，創(chuàng)業(yè)投資私募股權(quán)投資基金企業(yè)根據(jù)自身需要自愿?jìng)浒?，從事股?quán)投資的私募股權(quán)投資基金企業(yè)強(qiáng)制備案。完成備案且投資運(yùn)作符合有關(guān)規(guī)定的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，可享受政策扶持并遵照本辦法規(guī)定完成備案程序的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，不受創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理部門的監(jiān)管，不享受政策扶持。
五、公司內(nèi)部管理的要求
從事私募股權(quán)投資基金管理的機(jī)構(gòu)，首先，應(yīng)具有完善的公司治理、內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)操作、風(fēng)險(xiǎn)防范等制度;其次，其管理團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)具有股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資、資本運(yùn)作、企業(yè)重組等行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，具備受托管理出資人資本的能力。此類管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有合格的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范措施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施，而且主要出資人和主要高級(jí)管理人員資信良好。并且，此類管理機(jī)構(gòu)至少有3名高級(jí)管理人員具備2年以上股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，其中，至少有1名高級(jí)管理人員具備5年以上股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資或經(jīng)濟(jì)管理經(jīng)驗(yàn)。私募股權(quán)投資基金企業(yè)及其受托管理機(jī)構(gòu)的公司章程或合伙協(xié)議等法律文件，應(yīng)當(dāng)載明業(yè)績(jī)激勵(lì)機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制并約定相關(guān)投資運(yùn)作的決策程序，并且要在募集文件中向投資人充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。
六、《公司章程》的特殊要求
私募股權(quán)投資基金企業(yè)的公司章程，除按照《公司法》所規(guī)定的一般記載事項(xiàng)外，還需注意特別記載內(nèi)容。按照公司法的規(guī)定，股份有限公司章程應(yīng)當(dāng)載明公司名稱和住所;公司經(jīng)營(yíng)范圍;公司設(shè)立方式;公司股份總數(shù)、每股金額和注冊(cè)資本;發(fā)起人的姓名或者名稱、認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)出資方式和出資時(shí)間;董事會(huì)的組成、職權(quán)、任期和議事規(guī)則;公司法定代表人;監(jiān)事會(huì)的組成、職權(quán)、任期和議事規(guī)則;公司利潤(rùn)分配辦法;公司的解散事由與清算辦法;公司的通知和公告辦法;股東大會(huì)會(huì)議認(rèn)為需要規(guī)定的其他事項(xiàng)。
有限責(zé)任公司章程應(yīng)當(dāng)載明公司名稱和住所;公司經(jīng)營(yíng)范圍;公司注冊(cè)資本;股東的姓名或者名稱;股東的出資方式、出資額和出資時(shí)間;公司的機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則;公司法定代表人;股東會(huì)會(huì)議認(rèn)為需要規(guī)定的其他事項(xiàng);股東應(yīng)當(dāng)在公司章程上簽名、蓋章。
按照現(xiàn)行對(duì)于私募股權(quán)投資基金企業(yè)的特殊規(guī)定，除前述內(nèi)容外，章程需載明的內(nèi)容還包括業(yè)績(jī)激勵(lì)機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制并約定相關(guān)投資運(yùn)作的決策程序。私募股權(quán)投資基金企業(yè)應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待其管理的不同私募股權(quán)投資基金企業(yè)的財(cái)產(chǎn)，私募股權(quán)投資基金企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)置不同的賬戶，實(shí)行分賬管理。
