證監(jiān)會黨委已經(jīng)決定成立發(fā)行與并購重組審核監(jiān)察委員會，對首次公開發(fā)行、再融資、并購重組實行全方面的監(jiān)察，對發(fā)審委和委員的履職行為進(jìn)行360度評價。要健全監(jiān)督制約機(jī)制，堅持無禁區(qū)、全覆蓋、零容忍，終身追責(zé)。（證券時報）
日前，中國證監(jiān)會召開第十七屆發(fā)行審核委員會的就職儀式，證監(jiān)會黨委書記、主席劉士余，證監(jiān)會黨委委員、中央紀(jì)委駐證監(jiān)會紀(jì)檢組組長王會民發(fā)表重要講話。
劉士余和王會民強(qiáng)調(diào)了發(fā)審委在審核中應(yīng)注意的關(guān)鍵，先來敲黑板看重點：
1、發(fā)審委及其各位委員要切實把是否服務(wù)國家全局戰(zhàn)略、是否為投資者篩選出優(yōu)秀的價值投資標(biāo)的、是否支持符合條件企業(yè)發(fā)展壯大作為檢驗工作的標(biāo)準(zhǔn)。
2、新一屆發(fā)審委要政治過硬、本領(lǐng)高強(qiáng)、嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)、依法行政，同時強(qiáng)化對發(fā)審委及其委員的監(jiān)督機(jī)制。
3、證監(jiān)會黨委已經(jīng)決定成立發(fā)行與并購重組審核監(jiān)察委員會，對首次公開發(fā)行、再融資、并購重組實行全方面的監(jiān)察，對發(fā)審委和委員的履職行為進(jìn)行360度評價。要健全監(jiān)督制約機(jī)制，堅持無禁區(qū)、全覆蓋、零容忍，終身追責(zé)。
4、堅持依法全面從嚴(yán)的監(jiān)管理念，嚴(yán)格專業(yè)履職，依法審核，防止問題企業(yè)帶病申報、蒙混過關(guān)。
5、對發(fā)審委委員提出全面要求，只有具備淵博的知識、扎實的專業(yè)、開闊的視野、敏銳的眼光，及時擁抱新技術(shù)、洞悉新業(yè)態(tài)，才能履好職、盡好責(zé)，把好資本市場的入口關(guān)。
6、新一屆發(fā)審委要認(rèn)識金融反腐的高壓態(tài)勢，要“講政治、守紀(jì)律、懂規(guī)矩”。
7、每名發(fā)審委委員要多一份職業(yè)操守，絕不允許有任何個人利益的小九九，心中要有資本市場和保護(hù)投資者利益這本大賬。
8、發(fā)審委委員要妥善處理好發(fā)審委工作職責(zé)與自身及家屬、與原來所在單位、與發(fā)行人等市場主體以及其他委員的關(guān)系，堅決做到“不收錢物、不炒股、不吃請”，堅決禁止通過購買上市公司原始股變相腐敗，堅決執(zhí)行回避制度，凈化朋友圈。
9、發(fā)審委委員需執(zhí)行個人事項報告制度，相關(guān)部門隨時抽查，發(fā)現(xiàn)問題及時核查處理。
10、發(fā)審委委員要根據(jù)證券法和發(fā)行審核委員會辦法，依法審核股票發(fā)行，依靠自身專業(yè)知識和職業(yè)操守作出獨立判斷，對于不合規(guī)企業(yè)要勇于投出否決票。
劉士余在講話中指出，認(rèn)真學(xué)習(xí)宣傳貫徹黨的十九大精神是當(dāng)前和今后一個時期證監(jiān)會系統(tǒng)的首要政治任務(wù)和頭等大事。新一屆發(fā)審委的各位委員必須自覺堅決用習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想武裝頭腦、指導(dǎo)行動，確保在新時代有新氣象、新?lián)?dāng)、新作為。深刻理解中國特色社會主義偉大事業(yè)進(jìn)入新時代對資本市場發(fā)展的新機(jī)遇和新要求。發(fā)審委及各位委員要切實把是否服務(wù)國家全局戰(zhàn)略、是否為投資者篩選出優(yōu)秀的價值投資標(biāo)的、是否支持符合條件企業(yè)發(fā)展壯大作為檢驗工作的標(biāo)準(zhǔn)，忠誠于法律、忠誠于資本市場監(jiān)管事業(yè)，恪盡職守、無私奉獻(xiàn)，做出不負(fù)黨中央國務(wù)院重托、不負(fù)廣大投資者和市場各方期待的新業(yè)績。
劉士余強(qiáng)調(diào)，新一屆發(fā)審委的工作使命神圣、萬眾矚目、充滿挑戰(zhàn)，要牢牢把握以下幾個方面。一是必須政治過硬。要旗幟鮮明地講政治，把政治素質(zhì)作為發(fā)審委和委員的首要要求。要認(rèn)真系統(tǒng)全面學(xué)習(xí)黨的十九大報告，學(xué)習(xí)十八大以來習(xí)近平總書記治國理政的系列重要講話精神，特別是習(xí)近平總書記對資本市場作出的一系列重要指示批示和新常態(tài)下中國特色多層次資本市場健康發(fā)展的科學(xué)精辟論述，始終牢記資本市場的人民性和“三公”原則，并在具體工作中堅決貫徹落實。二是必須本領(lǐng)高強(qiáng)。政治和業(yè)務(wù)是密切相關(guān)的。政治立場是本，專業(yè)素養(yǎng)是資。發(fā)審委委員只有具備淵博的知識、扎實的專業(yè)、開闊的視野、敏銳的眼光，及時擁抱新技術(shù)、洞悉新業(yè)態(tài)，才能履好職、盡好責(zé)，把好資本市場的入口關(guān)。三是必須強(qiáng)化對發(fā)審委和委員的監(jiān)督機(jī)制。信任不能代替監(jiān)督，完善監(jiān)督制約機(jī)制是資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展的必要保障。證監(jiān)會黨委已經(jīng)決定成立發(fā)行與并購重組審核監(jiān)察委員會，對首次公開發(fā)行、再融資、并購重組實行全方面的監(jiān)察，對發(fā)審委和委員的履職行為進(jìn)行360度評價。要健全監(jiān)督制約機(jī)制，堅持無禁區(qū)、全覆蓋、零容忍，終身追責(zé)。四是必須嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)。上市公司是資本市場的基石。要堅決落實依法全面從嚴(yán)的監(jiān)管理念，嚴(yán)格專業(yè)履職、依法審核，防止問題企業(yè)帶病申報、蒙混過關(guān)。五是必須依法行政，同時要有與新時代、新使命相應(yīng)的強(qiáng)烈改革意識，著力推進(jìn)制度完善。
王會民在講話中指出，新一屆發(fā)審委委員要清醒認(rèn)識金融反腐的高壓態(tài)勢，清醒認(rèn)識證監(jiān)會黨委懲治腐敗的決心是無比堅定的、零容忍的態(tài)度是異常鮮明的。要時刻牢記“講政治、守紀(jì)律、有規(guī)矩”。一是增強(qiáng)做好發(fā)行審核工作的使命感。每名發(fā)審委委員都要繃緊政治上的弦，保持清醒的頭腦，多一點職業(yè)操守、公仆意識和家國情懷，絕不允許有任何形式的個人利益小九九，心中要有資本市場和保護(hù)投資者利益這本大賬，志存高遠(yuǎn)，勤勉履職，不辱使命。二是牢牢守住發(fā)審工作的廉潔底線。每名委員必須苦練“內(nèi)功”，妥善處理好發(fā)審委工作職責(zé)與自身及家屬、與原來所在單位、與發(fā)行人等市場主體以及與其他委員的關(guān)系。堅決做到“不收錢物、不炒股、不吃請”；堅決禁止通過購買擬上市公司原始股變相腐敗；堅決執(zhí)行相關(guān)回避規(guī)定，防范利益沖突；堅決凈化朋友圈，純潔社會交往。此外，還必須執(zhí)行個人事項報告制度，相關(guān)部門要隨時抽查，發(fā)現(xiàn)問題及時核查處理。三是強(qiáng)化規(guī)矩意識，嚴(yán)格遵守發(fā)審工作的職業(yè)操守。發(fā)行監(jiān)管部要履行好對發(fā)審委管理的主體責(zé)任。發(fā)審委委員要認(rèn)真學(xué)習(xí)掌握履職規(guī)矩和要求，嚴(yán)格遵守證監(jiān)會各項制度規(guī)定和紀(jì)律要求。要根據(jù)證券法和發(fā)行審核委員會辦法，依法審核股票發(fā)行，依靠自身的專業(yè)知識和職業(yè)操守作出獨立的判斷。對于不合規(guī)的企業(yè)，要勇于投否決票。
在儀式上，宣昌能宣讀了證監(jiān)會聘任第十七屆發(fā)審委委員的公告。證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)向委員頒發(fā)了聘書。第十七屆發(fā)審委委員進(jìn)行了集體宣誓，誓詞是：忠于中華人民共和國憲法，嚴(yán)格按照證券法及相關(guān)法律法規(guī)履職盡責(zé)。落實國家戰(zhàn)略和監(jiān)管政策，積極支持符合條件的企業(yè)發(fā)行上市，服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。堅持依法全面從嚴(yán)監(jiān)管理念，嚴(yán)把上市公司質(zhì)量關(guān)。加強(qiáng)自身修養(yǎng)，廉潔奉公，恪盡職守，潔身自好，堅守底線，反對不正之風(fēng)，自覺接受監(jiān)督，全力維護(hù)公開、公平、公正市場秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，為資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展努力奮斗。
資料顯示，10月國慶節(jié)后第十七屆發(fā)審委即走馬上任，因交接工作和熟悉流程，該屆發(fā)審委自10月17日開始正式審核新股項目。
如果從10月17日，新一屆發(fā)審委履職審核新股首發(fā)申請算起，截至11月20日正好新股上會審核滿月(11月18日、19日為節(jié)假日，11月20日未安排上會項目)。這一個月，發(fā)審委的從嚴(yán)審核攪動著資本市場的敏感“神經(jīng)”，引發(fā)了全市場關(guān)于新股核準(zhǔn)監(jiān)管環(huán)境的大討論，也讓參與各方適應(yīng)著新的監(jiān)管尺度下的新股生態(tài)變化。
截至目前，新一屆發(fā)審委共審核52家企業(yè)的首發(fā)項目，其中，31家企業(yè)首發(fā)項目過會，16家被否，5家暫緩表決，IPO發(fā)審?fù)ㄟ^率為59.61%，不及六成。
