證監(jiān)會(huì)副主席李超21日在2018年證券交易所一線監(jiān)管國(guó)際研討會(huì)上表示，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)按照市場(chǎng)化、法治化、國(guó)際化的方向，以更大的力度推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放，擴(kuò)大境內(nèi)外合作。
李超認(rèn)為，證券交易所作為市場(chǎng)的組織者、運(yùn)營(yíng)者和管理者，是建立在制度規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)程及技術(shù)系統(tǒng)基礎(chǔ)之上的。賬戶體系、會(huì)員參與模式、交易結(jié)算制度等都直接影響著監(jiān)管的方式和效果，尤其是市場(chǎng)發(fā)展很快，創(chuàng)新突飛猛進(jìn)，必須不斷適應(yīng)形勢(shì)變化，改進(jìn)監(jiān)管，夯實(shí)基礎(chǔ)。在一線監(jiān)管方面，中國(guó)有一些特色做法，同時(shí)也需要向其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)虛心學(xué)習(xí)。
第一，推進(jìn)看穿式監(jiān)管。中國(guó)的證券賬戶是直接持有，一人一碼，集中存管，為一線監(jiān)管提供了基礎(chǔ)支撐。值得一提的是，在中國(guó)內(nèi)地與香港的共同努力下，滬深港通北向看穿機(jī)制即將實(shí)施，通過為北向投資者配發(fā)識(shí)別碼，實(shí)現(xiàn)了看穿式監(jiān)管與間接持有體系的對(duì)接。
第二，強(qiáng)化會(huì)員對(duì)客戶交易行為的管理。會(huì)員有了解客戶的優(yōu)勢(shì)，也有這個(gè)義務(wù)。很多國(guó)家在這方面有成熟的做法值得借鑒。近兩年，證監(jiān)會(huì)通過修訂規(guī)則、完善系統(tǒng)、開展培訓(xùn)、現(xiàn)場(chǎng)檢查等措施，督促會(huì)員落實(shí)好客戶管理的職責(zé)，筑牢第一道防線。為更好發(fā)揮會(huì)員的作用，從今年6月起，證監(jiān)會(huì)啟動(dòng)了一項(xiàng)比較龐大的培訓(xùn)計(jì)劃，準(zhǔn)備在兩年內(nèi)對(duì)全國(guó)1萬多家證券公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人全部培訓(xùn)一遍。
第三，加快監(jiān)管科技建設(shè)。伴隨著大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能等新技術(shù)的蓬勃發(fā)展，資本市場(chǎng)變得更加復(fù)雜，監(jiān)管技術(shù)和能力的提升也有了更多可能。證監(jiān)會(huì)制定并正在實(shí)施監(jiān)管科技總體建設(shè)方案，充分運(yùn)用技術(shù)手段監(jiān)測(cè)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，給上市公司和投資者畫像，識(shí)別跨境、跨交易所、跨賬戶異常交易，精準(zhǔn)打擊違法違規(guī)行為。在這方面，交易所是主力軍。希望大家加強(qiáng)交流，共同探索。
李超指出，中國(guó)的資本市場(chǎng)本身就是改革開放的產(chǎn)物。在不到30年的時(shí)間里，形成了多層次資本市場(chǎng)體系的基本架構(gòu)，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力不斷增強(qiáng)。事實(shí)證明，只有堅(jiān)定推進(jìn)改革開放，資本市場(chǎng)才能充滿活力。
李超說，今年以來，中國(guó)資本市場(chǎng)的改革開放全面提速。包括：推動(dòng)完善上市公司股份回購(gòu)制度，推進(jìn)員工持股計(jì)劃試點(diǎn)，大幅放寬證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)外資持股比例限制，擴(kuò)大滬深港通每日額度，進(jìn)一步放開外國(guó)人開立證券賬戶，原油期貨成功上市，積極籌備滬倫通，等等。中國(guó)的資本市場(chǎng)還是一個(gè)成長(zhǎng)中的市場(chǎng)，有廣闊的空間，也有成長(zhǎng)的煩惱。證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)按照市場(chǎng)化、法治化、國(guó)際化的方向，以更大的力度推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放，擴(kuò)大境內(nèi)外合作。世界經(jīng)濟(jì)需要合作，各國(guó)金融需要合作，各國(guó)資本市場(chǎng)同樣需要合作。希望借這次研討會(huì)的機(jī)會(huì)，加強(qiáng)各交易所溝通、學(xué)習(xí)與交流，共同促進(jìn)各國(guó)資本市場(chǎng)健康發(fā)展。
