各市、自治州人民政府，蘭州新區(qū)管委會，省政府有關(guān)部門，中央在甘有關(guān)單位，省屬有關(guān)金融機(jī)構(gòu)：
為切實(shí)防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)我省區(qū)域性股權(quán)市場規(guī)范發(fā)展，進(jìn)一步完善多層次資本市場體系，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場的通知》（國辦發(fā)〔2017〕11號）精神，經(jīng)省政府同意，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、提高思想認(rèn)識
區(qū)域性股權(quán)市場是服務(wù)于省級行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)的私募股權(quán)市場，是扶持中小微企業(yè)政策措施的綜合運(yùn)用平臺，是多層次資本市場體系的重要組成部分。規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場，對于推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、促進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新、服務(wù)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、降低企業(yè)杠桿率等具有重要意義。各地各有關(guān)部門要切實(shí)處理好監(jiān)管和發(fā)展的關(guān)系，按照既有利于規(guī)范，又有利于發(fā)展的要求，加強(qiáng)監(jiān)督管理，落實(shí)支持措施，積極穩(wěn)妥推進(jìn)區(qū)域性股權(quán)市場規(guī)范發(fā)展。
二、明確工作要求
（一）對接全國市場。要密切區(qū)域性股權(quán)市場與滬深交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)及有關(guān)金融機(jī)構(gòu)對接，充分發(fā)揮企業(yè)上市、新三板掛牌的孵化站作用。
（二）服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)。重點(diǎn)支持科技型、創(chuàng)新型、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)企業(yè)和中小微企業(yè)做優(yōu)做強(qiáng)，推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，促進(jìn)我省優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)加快發(fā)展。
（三）鼓勵創(chuàng)新發(fā)展。要始終把創(chuàng)新作為推動區(qū)域性股權(quán)市場發(fā)展的源動力，不斷提升、拓展和豐富市場功能，增強(qiáng)服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的能力。
（四）加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范。區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)市場自律，落實(shí)準(zhǔn)入、監(jiān)管等各項(xiàng)制度，切實(shí)保護(hù)投資者合法利益，守住不發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)的底線?！?/span>
三、切實(shí)規(guī)范發(fā)展
（一）加強(qiáng)市場運(yùn)營管理。甘肅股權(quán)交易中心股份有限公司（以下簡稱“甘肅股權(quán)交易中心”）作為省政府批準(zhǔn)設(shè)立的我省唯一合法區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)，要負(fù)責(zé)組織好全省區(qū)域性股權(quán)市場活動，協(xié)助培育企業(yè)上市和新三板掛牌后備資源，加強(qiáng)對市場參與者的自律管理，保障市場規(guī)范穩(wěn)定運(yùn)行。
（二）依法規(guī)范市場交易行為。甘肅股權(quán)交易中心要嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和監(jiān)管部門制定的業(yè)務(wù)和監(jiān)管規(guī)則，不得為注冊地在省外的企業(yè)私募證券或股權(quán)的融資、轉(zhuǎn)讓提供服務(wù)；在甘肅股權(quán)交易中心發(fā)行或轉(zhuǎn)讓證券的，限于股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券以及國務(wù)院有關(guān)部門按程序認(rèn)可的其他證券，不得違規(guī)發(fā)行或轉(zhuǎn)讓私募債券；不得采用廣告、公開勸誘等公開或變相公開方式發(fā)行證券，不得以任何形式非法集資；不得采取集中競價(jià)、做市商等集中交易方式進(jìn)行證券轉(zhuǎn)讓，投資者買入后賣出或賣出后買入同一證券的時(shí)間間隔不得少于五個(gè)交易日；除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，單只證券持有人累計(jì)不得超過法律、行政法規(guī)規(guī)定的私募證券持有人數(shù)量上限；證券持有人名冊和登記過戶記錄必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或毀損。
(三)嚴(yán)格落實(shí)合格投資者制度。甘肅股權(quán)交易中心要嚴(yán)格落實(shí)合格投資者制度。合格投資者應(yīng)是依法設(shè)立且具備一定條件的法人機(jī)構(gòu)、合伙企業(yè)，金融機(jī)構(gòu)依法管理的投資性計(jì)劃，以及具有較強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力且金融資產(chǎn)不低于50萬元人民幣的自然人。不得通過拆分、代持等方式變相突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)或單只私募證券持有人數(shù)量上限。鼓勵甘肅股權(quán)交易中心采取措施，吸引省內(nèi)的合格投資者參與。
（四）規(guī)范信息管理。甘肅股權(quán)交易中心要建立完善信息披露制度，及時(shí)向各市場參與方公布掛牌企業(yè)和私募證券相關(guān)信息，促進(jìn)各市場參與方有效控制風(fēng)險(xiǎn)；要向各市場參與方詳細(xì)說明交易模式、權(quán)利和義務(wù)，并進(jìn)行充分的風(fēng)險(xiǎn)提示；要按照規(guī)定向省政府金融辦、甘肅證監(jiān)局報(bào)送信息，并將有關(guān)信息系統(tǒng)與中國證監(jiān)會指定的監(jiān)管信息系統(tǒng)進(jìn)行對接。甘肅股權(quán)交易中心信息系統(tǒng)要符合有關(guān)法律法規(guī)和證監(jiān)會制定的信息技術(shù)管理規(guī)范。
（五）妥善處理跨區(qū)域經(jīng)營問題。對2017年1月20日前已在省外區(qū)域性股權(quán)市場掛牌、融資的省內(nèi)企業(yè)，甘肅股權(quán)交易中心要研究制定優(yōu)惠政策，在防范風(fēng)險(xiǎn)的前提下，開辟綠色通道，為這些企業(yè)“回歸”提供高效便捷的服務(wù)，最大程度維護(hù)企業(yè)利益。各市州政府要會同省政府金融辦加強(qiáng)政策宣傳，引導(dǎo)本轄區(qū)在省外區(qū)域性股權(quán)市場掛牌、融資的企業(yè)“回歸”甘肅股權(quán)交易中心。省政府金融辦要會同甘肅證監(jiān)局加大監(jiān)管力度，堅(jiān)決制止出現(xiàn)省外區(qū)域性股權(quán)市場在我省設(shè)立分支機(jī)構(gòu)、辦事機(jī)構(gòu)開展經(jīng)營的行為以及其他變相到我省跨區(qū)域經(jīng)營的行為。
四、強(qiáng)化支持引導(dǎo)
（一）支持企業(yè)掛牌融資。各市州政府要加強(qiáng)對擬掛牌企業(yè)資源的篩選與培育，積極協(xié)調(diào)解決企業(yè)改制、托管、掛牌中的有關(guān)問題，大力引導(dǎo)支持各類非上市和非新三板掛牌企業(yè)進(jìn)入甘肅股權(quán)交易中心掛牌融資。鼓勵市州制定相關(guān)政策措施，對屬地企業(yè)進(jìn)入甘肅股權(quán)交易中心掛牌融資予以適當(dāng)支持。
（二）降低企業(yè)掛牌成本。鼓勵各類基金優(yōu)先投資掛牌企業(yè)，支持政策性融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)為符合條件的掛牌企業(yè)提供增信服務(wù)。甘肅股權(quán)交易中心要加大對貧困地區(qū)企業(yè)的扶持力度，研究設(shè)立貧困地區(qū)特色板塊和專項(xiàng)融資產(chǎn)品，對貧困地區(qū)企業(yè)減免相關(guān)費(fèi)用。
（三）優(yōu)化工商登記服務(wù)。工商行政管理部門要優(yōu)化服務(wù)，積極為企業(yè)到甘肅股權(quán)交易中心登記、托管、掛牌、融資開辟綠色通道，確保企業(yè)股權(quán)變更、質(zhì)押、凍結(jié)等事項(xiàng)及時(shí)、準(zhǔn)確辦理。非上市股份公司在工商行政管理部門辦理股權(quán)出質(zhì)登記時(shí)，出質(zhì)雙方可委托甘肅股權(quán)交易中心按有關(guān)規(guī)定代辦出質(zhì)登記手續(xù)。
（四）支持中介機(jī)構(gòu)開展服務(wù)。充分發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)在促進(jìn)區(qū)域性股權(quán)市場發(fā)展中的積極作用，支持金融機(jī)構(gòu)、投資機(jī)構(gòu)、會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估事務(wù)所、信用評級公司等中介機(jī)構(gòu)，為投資者和企業(yè)提供盡職調(diào)查、信息披露、審計(jì)、驗(yàn)資、評估、法律等專業(yè)服務(wù)。甘肅股權(quán)交易中心要積極發(fā)展專業(yè)服務(wù)商會員，加強(qiáng)與業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密的中介機(jī)構(gòu)開展戰(zhàn)略合作。
五、加強(qiáng)監(jiān)督管理
（一）明確監(jiān)管職責(zé)。省政府金融辦要根據(jù)國家相關(guān)政策法規(guī)，建立健全監(jiān)管機(jī)制，提升監(jiān)管能力和水平，加強(qiáng)甘肅股權(quán)交易中心的日常監(jiān)管，依法查處違法違規(guī)行為。甘肅證監(jiān)局要按照中國證監(jiān)會的部署要求，對甘肅股權(quán)交易中心運(yùn)作情況及時(shí)進(jìn)行監(jiān)督檢查，對可能出現(xiàn)的金融風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警提示和處置督導(dǎo)；要采取措施，強(qiáng)化監(jiān)管培訓(xùn)，促使我省監(jiān)管能力與市場發(fā)展?fàn)顩r相適應(yīng)。省政府金融辦、甘肅證監(jiān)局等單位要加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)同，防止監(jiān)管空白和監(jiān)管套利，嚴(yán)厲打擊各類違法違規(guī)行為，維護(hù)市場秩序，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。各市州政府要做好轄區(qū)掛牌企業(yè)的統(tǒng)籌管理和市場風(fēng)險(xiǎn)防范處置工作。
（二）強(qiáng)化市場自律。甘肅股權(quán)交易中心要嚴(yán)格按照有關(guān)法律、法規(guī)要求，堅(jiān)持公開、公平、公正原則，建立健全各項(xiàng)交易規(guī)則，完善違規(guī)處理和報(bào)告制度，完善風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測、評估、預(yù)警和處置制度，加強(qiáng)信息系統(tǒng)管理等風(fēng)險(xiǎn)防范處置措施，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)區(qū)域性股權(quán)市場健康穩(wěn)定發(fā)展。
本通知印發(fā)后，《關(guān)于促進(jìn)區(qū)域性股權(quán)交易市場建設(shè)發(fā)展的若干意見》（甘政辦發(fā)〔2014〕190號）同時(shí)廢止。
甘肅省人民政府辦公廳
2018年8月18日
