安徽省區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理實施細(xì)則（試行）
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范本省區(qū)域性股權(quán)市場活動，保護(hù)投資者合法權(quán)益，防范區(qū)域性股權(quán)市場風(fēng)險，促進(jìn)區(qū)域性股權(quán)市場健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國公司法》和《國務(wù)院辦公廳關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場的通知》（國辦發(fā)〔2017〕11號）、《區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理試行辦法》（證監(jiān)會令第132號）等規(guī)定，制定本實施細(xì)則。
第二條 在本省區(qū)域性股權(quán)市場非公開發(fā)行、轉(zhuǎn)讓中小微企業(yè)股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券和國務(wù)院有關(guān)部門認(rèn)可的其他證券，以及相關(guān)活動，適用本實施細(xì)則。
第三條 區(qū)域性股權(quán)市場是指為其所在省級行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)證券非公開發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動提供設(shè)施與服務(wù)的場所。
除省內(nèi)區(qū)域性股權(quán)市場外，省內(nèi)其他各類交易場所不得組織證券發(fā)行和轉(zhuǎn)讓活動。
第四條 在區(qū)域性股權(quán)市場內(nèi)的證券發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和規(guī)章等規(guī)定，遵循公平自愿、誠實信用、風(fēng)險自擔(dān)的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易、操縱市場、非法集資行為。
第五條 省政府依法對本省區(qū)域性股權(quán)市場進(jìn)行監(jiān)督管理，負(fù)責(zé)風(fēng)險處置。省政府指定省政府金融辦作為區(qū)域性股權(quán)市場的監(jiān)管部門，負(fù)責(zé)日常監(jiān)督管理，依法查處違法違規(guī)行為，組織開展風(fēng)險防范、處置工作。
第六條 各市政府負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)區(qū)域性股權(quán)市場掛牌托管企業(yè)的統(tǒng)籌管理和市場風(fēng)險防范處置工作。
第七條 中國證券監(jiān)督管理委員會安徽監(jiān)管局（以下簡稱“安徽證監(jiān)局”）負(fù)責(zé)對本省區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理工作進(jìn)行指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督，對市場規(guī)范運作情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，對市場風(fēng)險進(jìn)行預(yù)警提示和處置督導(dǎo)。
省政府金融辦與安徽證監(jiān)局建立區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)管合作及信息共享機(jī)制，就監(jiān)管協(xié)同、信息共享、人員培訓(xùn)等方面簽訂合作備忘錄，建立日常信息交換機(jī)制，共享區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)管相關(guān)數(shù)據(jù)，提高發(fā)現(xiàn)、查處違法違規(guī)行為的及時性和準(zhǔn)確性。
第八條 區(qū)域性股權(quán)市場運營機(jī)構(gòu)（以下簡稱“運營機(jī)構(gòu)”）負(fù)責(zé)組織區(qū)域性股權(quán)市場的活動，對市場參與者進(jìn)行自律管理。
運營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定制定和及時修訂交易規(guī)則、證券發(fā)行及轉(zhuǎn)讓、會員管理、企業(yè)掛牌業(yè)務(wù)、信息披露、投資者適當(dāng)性管理等業(yè)務(wù)操作細(xì)則和自律管理規(guī)則。
運營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法開展業(yè)務(wù)，自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧、自擔(dān)風(fēng)險、自我約束。運營機(jī)構(gòu)不得采取托管或委托經(jīng)營的運營模式。運營機(jī)構(gòu)要保持獨立性，做到與區(qū)域性股權(quán)市場無關(guān)的其他業(yè)務(wù)風(fēng)險隔離。
第九條 區(qū)域性股權(quán)市場不得為本省行政區(qū)域以外企業(yè)證券的發(fā)行、轉(zhuǎn)讓或者登記存管提供服務(wù)。
省外運營機(jī)構(gòu)不得在本省轄區(qū)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，不得在本省轄區(qū)開展相關(guān)業(yè)務(wù)。
第二章 運營機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更和解散
第十條 安徽省股權(quán)托管交易中心有限責(zé)任公司是經(jīng)省政府批準(zhǔn)設(shè)立的省內(nèi)區(qū)域性股權(quán)市場唯一合法運營機(jī)構(gòu)。
第十一條 運營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備《區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理試行辦法》（證監(jiān)會令第132號）規(guī)定的條件。
第十二條 運營機(jī)構(gòu)有下列變更事項之一，應(yīng)提前7個工作日告知省政府金融辦：
?。ㄒ唬┳兏Q、注冊資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)、住所、公司形式；
（二）變更股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員、法定代表人；
?。ㄈ┓至?、合并或解散；
（四）修改公司章程；
?。ㄎ澹┰O(shè)立、變更或撤銷分支機(jī)構(gòu)；
?。┳兏鼧I(yè)務(wù)范圍，新設(shè)或變更交易品種；
?。ㄆ撸┍O(jiān)管部門認(rèn)定的需提前告知的其他重大事項。
第十三條 運營機(jī)構(gòu)有下列變更事項之一，應(yīng)報省政府金融辦備案：
?。ㄒ唬┲贫ɑ蛐抻啒I(yè)務(wù)操作細(xì)則；
?。ǘ┳C券發(fā)行、掛牌轉(zhuǎn)讓的信息；
（三）監(jiān)管部門認(rèn)定的需備案的其他事項。
第十四條 運營機(jī)構(gòu)停業(yè)、解散，經(jīng)省政府金融辦審核同意后，報省政府批準(zhǔn)。運營機(jī)構(gòu)停業(yè)、解散、破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)妥善處理投資者資金和其他資產(chǎn)。
運營機(jī)構(gòu)停業(yè)期為6個月，在規(guī)定停業(yè)期間恢復(fù)營業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向省政府金融辦提交恢復(fù)營業(yè)申請，省政府金融辦根據(jù)本實施細(xì)則第十一條規(guī)定的條件，在20個工作日內(nèi)出具審核意見。
運營機(jī)構(gòu)連續(xù)停業(yè)6個月以上，仍未能恢復(fù)營業(yè)或者仍不符合本實施細(xì)則第十一條規(guī)定的，經(jīng)省政府金融辦審核后，由省政府撤銷批準(zhǔn)文件，工商行政管理部門依法吊銷營業(yè)執(zhí)照。
第十五條 運營機(jī)構(gòu)因解散而終止的，應(yīng)當(dāng)至少提前3個月將相關(guān)安排告知投資者及相關(guān)方，成立清算組按照法定程序進(jìn)行清算，清算方案至少包括會員或者投資者資金處理、未決訴訟處理等相關(guān)事項的說明，并及時向省政府金融辦報告。清算結(jié)束后，運營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向工商行政管理部門辦理注銷登記。
第三章 經(jīng)營管理
第十六條 運營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)創(chuàng)造公開、公平、公正的市場環(huán)境，保證區(qū)域性股權(quán)市場的正常運行。
第十七條 運營機(jī)構(gòu)的職責(zé)主要包括：
?。ㄒ唬┨峁﹨^(qū)域性股權(quán)市場證券交易的場所和設(shè)施；
（二）制定業(yè)務(wù)操作細(xì)則和自律管理規(guī)則；
?。ㄈ┌才欧蠗l件的企業(yè)掛牌，非公開發(fā)行證券；
?。ㄋ模楹细裢顿Y者開立證券賬戶；
（五）組織監(jiān)督證券交易；
（六）負(fù)責(zé)區(qū)域性股權(quán)市場內(nèi)證券交易的結(jié)算；
?。ㄆ撸^(qū)域性股權(quán)市場參與者進(jìn)行自律管理；
（八）管理和發(fā)布區(qū)域性股權(quán)市場信息；
?。ň牛┒酱傩畔⑴读x務(wù)人履行信息披露義務(wù)；
（十）監(jiān)管部門要求的其他事項。
第十八條 運營機(jī)構(gòu)應(yīng)制定具體的業(yè)務(wù)規(guī)則，包括：
（一）交易證券種類和期限；
（二）證券交易方式和操作程序；
?。ㄈ┳C券交易中的禁止行為；
（四）清算交割事項；
?。ㄎ澹┙灰准m紛的解決；
?。炫破髽I(yè)證券的暫停、恢復(fù)與取消交易；
?。ㄆ撸﹨^(qū)域性股權(quán)市場的運營及異常情況的處理；
?。ò耍┙灰资掷m(xù)費及其他有關(guān)費用的收取方式和標(biāo)準(zhǔn)；
?。ň牛`反交易規(guī)則行為的處理規(guī)定；
?。ㄊ﹨^(qū)域性股權(quán)市場證券交易信息的提供和管理；
?。ㄊ唬┬畔⑴兑?guī)則及信息披露標(biāo)準(zhǔn)化模板；
?。ㄊ┢渌枰跇I(yè)務(wù)規(guī)則中規(guī)定的事項。
第十九條 企業(yè)在區(qū)域性股權(quán)市場發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
(一）有符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的治理結(jié)構(gòu);
(二）最近一個會計年度的財務(wù)會計報告無虛假記載;
(三）沒有處于持續(xù)狀態(tài)的重大違法行為;
(四）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第二十條 企業(yè)在區(qū)域性股權(quán)市場發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
(一）本實施細(xì)則第十九條規(guī)定的條件;
(二）債券募集說明書中有具體的公司債券轉(zhuǎn)換為股票的辦法;
(三）本公司已發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)沒有處于持續(xù)狀態(tài)的違約或者遲延支付本息的情形;
(四）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第二十一條 在區(qū)域性股權(quán)市場發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)向合格投資者發(fā)行。單只證券持有人數(shù)量累計不得超過200人，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
前款所稱合格投資者，應(yīng)當(dāng)具有較強(qiáng)風(fēng)險識別和承受能力，并符合下列條件之一：
?。ㄒ唬┳C券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險公司、信托公司、財務(wù)公司等依法經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，以及依法備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人；
（二）證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金管理公司及其子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財產(chǎn)品、保險產(chǎn)品、信托產(chǎn)品等金融機(jī)構(gòu)依法管理的投資性計劃；
?。ㄈ┥鐣Ｕ匣穑髽I(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金，以及依法備案的私募基金；
（四）依法設(shè)立且最近1年末凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元的法人或者其他組織；
（五）最近3個月?lián)碛蟹现袊C監(jiān)會規(guī)定的金融資產(chǎn)價值不低于人民幣50萬元，且具有2年以上金融產(chǎn)品投資經(jīng)歷或者2年以上金融行業(yè)及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人。
運營機(jī)構(gòu)可根據(jù)不同業(yè)務(wù)制定不低于國務(wù)院、證監(jiān)會和監(jiān)管部門要求的投資者門檻。
第二十二條 在區(qū)域性股權(quán)市場發(fā)行證券，不得通過拆分、代持等方式變相突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)：
（一）以理財產(chǎn)品、合伙企業(yè)等形式匯集多個投資者資金直接或者間接投資于證券的；
?。ǘ沃蛔C券分期發(fā)行的。
理財產(chǎn)品、合伙企業(yè)等投資者符合本實施細(xì)則第二十一條第二款第（二）項、第（三）項規(guī)定的除外。
第二十三條 運營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)制定投資者適當(dāng)性管理辦法，規(guī)定合格投資者準(zhǔn)入條件、審核要求及確認(rèn)程序等，并報省政府金融辦和安徽證監(jiān)局備案。
第二十四條 證券發(fā)行人、掛牌公司及區(qū)域性股權(quán)市場的其他參與者不得采用廣告、公開勸誘等公開或者變相公開方式發(fā)行證券。不得通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、廣播電視、報刊等向社會公眾發(fā)布招股說明書、債券募集說明書、擬轉(zhuǎn)讓證券數(shù)量和價格等有關(guān)證券發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓信息等。但符合下列條件的除外：
（一）通過運營機(jī)構(gòu)的信息系統(tǒng)等網(wǎng)絡(luò)平臺向在本市場開戶的合格投資者發(fā)布證券發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓信息;
?。ǘ┩顿Y者需憑用戶名和密碼等身份認(rèn)證方式登錄后才能查看。
第二十五條 在區(qū)域性股權(quán)市場發(fā)行、轉(zhuǎn)讓證券的，除需同時符合本細(xì)則前述相關(guān)規(guī)定，還需遵守以下要求：
?。ㄒ唬┎坏貌扇〖薪灰追绞竭M(jìn)行證券轉(zhuǎn)讓，本細(xì)則所稱的“集中交易方式”包括集合競價、連續(xù)競價、電子撮合、匿名交易、做市商等交易方式，但協(xié)議轉(zhuǎn)讓、依法進(jìn)行的拍賣不在此列；
?。ǘ┩顿Y者在區(qū)域性股權(quán)市場買入后賣出或者賣出后買入同一證券的時間間隔不得少于5個交易日；
?。ㄈ┻\營機(jī)構(gòu)、證券發(fā)行人、掛牌公司及區(qū)域性股權(quán)市場的其他參與者不得向投資者承諾本金不受損失或最低收益。
第二十六條 符合下列情形之一的，不受本實施細(xì)則第二十一條規(guī)定的限制：
?。ㄒ唬┳C券發(fā)行人、掛牌公司實施股權(quán)激勵計劃；
?。ǘ┳C券發(fā)行人、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及發(fā)行、掛牌前已持有股權(quán)的股東認(rèn)購或者受讓本發(fā)行人、掛牌公司證券；
?。ㄈ┮蚶^承、贈與、司法裁決、企業(yè)并購等非交易行為獲得證券。
第二十七條 運營機(jī)構(gòu)應(yīng)依法依規(guī)制定本省區(qū)域性股權(quán)市場私募證券發(fā)行、掛牌轉(zhuǎn)讓基本業(yè)務(wù)規(guī)則及操作細(xì)則，報省政府金融辦和安徽證監(jiān)局備案。
第二十八條 運營機(jī)構(gòu)依法對證券發(fā)行、掛牌轉(zhuǎn)讓申請文件進(jìn)行審查，出具審查意見，并在發(fā)行、掛牌完成后5個工作日內(nèi)報省政府金融辦和安徽證監(jiān)局備案。
第二十九條 運營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個交易日發(fā)布證券掛牌轉(zhuǎn)讓的最新價格行情，按日制作證券行情表，記載事項應(yīng)包括但不限于：證券名稱；證券代碼；開市、最高、最低及收市價格；與前一交易日收市價比較后的漲跌情況；交易價格，交易數(shù)量等，以適當(dāng)方式公布。
第三十條 證券發(fā)行人、掛牌公司及區(qū)域性股權(quán)市場的其他參與者應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定和協(xié)議約定，真實、準(zhǔn)確、完整地向投資者披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
運營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定規(guī)則，明確信息披露義務(wù)人的范圍和披露信息的內(nèi)容、方式、頻率等事項，并管理信息披露義務(wù)人履行信息披露義務(wù)。運營機(jī)構(gòu)可以針對不同類別的信息披露義務(wù)人規(guī)定不同的信息披露要求。
運營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立信息披露網(wǎng)絡(luò)平臺，供信息披露義務(wù)人按照規(guī)定披露信息。
第三十一條 證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)披露招股說明書、債券募集說明書，并在發(fā)生可能對已發(fā)行證券產(chǎn)生較大影響的重要事件時，披露臨時報告。
掛牌公司應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)編制并披露年度報告，并在發(fā)生可能對證券轉(zhuǎn)讓價格產(chǎn)生較大影響的重要事件時，披露臨時報告。
招股說明書、債券募集說明書、年度報告應(yīng)當(dāng)包括公司基本情況、公司治理、控股股東和實際控制人情況、業(yè)務(wù)概況、財務(wù)會計報告以及可能對證券發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓具有較大影響的其他情況。
第三十二條 運營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，對招股說明書、債券募集說明書、年度報告、臨時報告進(jìn)行復(fù)核，并監(jiān)督證券發(fā)行人或掛牌公司按時公布。證券發(fā)行人、掛牌公司應(yīng)對上述文件的真實性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。運營機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定及時處理，并報告監(jiān)管部門。
運營機(jī)構(gòu)可以要求證券發(fā)行人或掛牌公司就上述文件做出補(bǔ)充說明并予以公布。
第四章 賬戶管理與登記結(jié)算
第三十三條 投資者在區(qū)域性股權(quán)市場買賣證券，應(yīng)當(dāng)向辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)申請開立證券賬戶。辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)可以直接為投資者開立證券賬戶，也可以委托參與本市場的證券公司代為辦理。
開立證券賬戶的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查、審閱資料等方式審查申請人是否符合本實施細(xì)則規(guī)定的合格投資者條件，不得為不符合規(guī)定條件的申請人開立證券賬戶。申請人為自然人的，還須在風(fēng)險揭示書上簽字確認(rèn)，并書面承諾符合合格投資者條件。
申請人應(yīng)當(dāng)如實填寫風(fēng)險識別和承受能力問卷調(diào)查，如實承諾資產(chǎn)或者收入情況，并對其真實性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。填寫虛假信息或者提供虛假承諾文件的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
本實施細(xì)則施行前已開立證券賬戶但不符合本實施細(xì)則規(guī)定的合格投資者條件的投資者，不得認(rèn)購和受讓證券；已經(jīng)認(rèn)購或者受讓證券的，只能繼續(xù)持有或者賣出。
第三十四條 投資者在區(qū)域性股權(quán)市場內(nèi)買賣證券的資金，應(yīng)當(dāng)專戶存放在商業(yè)銀行或者國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的具有證券期貨保證金存管業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)。任何單位和個人不得以任何形式挪用投資者資金。
運營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者資金第三方存管制度，開立獨立的專用結(jié)算賬戶，專門用于存放投資者資金。專用結(jié)算賬戶與運營機(jī)構(gòu)自有資金賬戶要嚴(yán)格分離，不得混同。運營機(jī)構(gòu)應(yīng)將存管投資者資金的賬戶情況及資金存管協(xié)議，報送省政府金融辦備案。投資者入市交易前應(yīng)與運營機(jī)構(gòu)等簽訂投資者資金第三方存管協(xié)議書。
投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資區(qū)域性股權(quán)市場證券。
運營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每日監(jiān)測投資者資金的變動情況，發(fā)現(xiàn)異常情形及時處理并向省政府金融辦和安徽證監(jiān)局報告。
第三十五條 本省區(qū)域性股權(quán)市場的登記結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由運營機(jī)構(gòu)或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理。
在區(qū)域性股權(quán)市場內(nèi)發(fā)行、轉(zhuǎn)讓的證券，應(yīng)當(dāng)在辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)集中存管和登記。辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券登記結(jié)算的結(jié)果，確認(rèn)證券持有人持有證券的事實，提供證券持有人登記資料。
辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料，保存期限不得少于20年。
第三十六條 辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理證券賬戶開立、變更、注銷和證券登記、結(jié)算，保證證券持有人名冊和登記過戶記錄真實、準(zhǔn)確、完整，證券和資金的清算交收有序進(jìn)行。
辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)不得挪用投資者的證券，應(yīng)與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司建立證券賬戶對接機(jī)制，將本省區(qū)域性股權(quán)市場證券賬戶納入到資本市場統(tǒng)一證券賬戶體系。
第三十七條 辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)有必備的電腦、通訊設(shè)備，有完備的數(shù)據(jù)安全保護(hù)和數(shù)據(jù)備份措施，確保證券登記、結(jié)算等交收資料和電腦、通訊系統(tǒng)的安全。
辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)制定賬戶管理規(guī)則、登記結(jié)算規(guī)則和交易結(jié)算資金管理辦法，規(guī)定區(qū)域性股權(quán)市場賬戶管理體系、登記結(jié)算操作規(guī)程、資金存管要求等，并報省政府金融辦和安徽證監(jiān)局備案。
第五章 中介服務(wù)
第三十八條 中介機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)人員在區(qū)域性股權(quán)市場從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動的，應(yīng)當(dāng)誠實守信、勤勉盡責(zé)，遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和省政府有關(guān)規(guī)定等，遵守行業(yè)規(guī)范，對其業(yè)務(wù)行為承擔(dān)責(zé)任。
運營機(jī)構(gòu)應(yīng)管理中介機(jī)構(gòu)行為，建立誠信檔案，督促其合規(guī)展業(yè)，發(fā)現(xiàn)其違法違規(guī)的要及時處理，并向有關(guān)部門報告。
第三十九條 運營機(jī)構(gòu)可以自行或者組織有關(guān)中介機(jī)構(gòu)開展下列業(yè)務(wù)活動：
?。ㄒ唬閰⑴c本市場的企業(yè)提供改制輔導(dǎo)、管理培訓(xùn)、管理咨詢、財務(wù)顧問服務(wù);
?。ǘ樽C券的非公開發(fā)行組織合格投資者進(jìn)行路演推介或者其他促成投融資需求對接的活動;
（三）為合格投資者提供企業(yè)研究報告和盡職調(diào)查信息;
?。ㄋ模樵诒臼袌鲩_戶的合格投資者買賣證券提供居間介紹服務(wù);
?。ㄎ澹┡c商業(yè)銀行、小額貸款公司等開展業(yè)務(wù)合作，支持其為參與本市場的企業(yè)提供融資服務(wù);
?。┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。
第四十條 運營機(jī)構(gòu)開展本實施細(xì)則第三十九條規(guī)定的業(yè)務(wù)活動，應(yīng)當(dāng)按照下列規(guī)定采取有效措施，防范運營機(jī)構(gòu)與市場參與者、不同參與者之間的利益沖突：
?。ㄒ唬閰⑴c本市場的企業(yè)提供服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)采取業(yè)務(wù)隔離措施，避免與投資者的利益沖突；
（二）為合格投資者提供企業(yè)研究報告和盡職調(diào)查信息的，應(yīng)當(dāng)遵循獨立、客觀的原則，不得提供證券投資建議，不得提供虛假、不實、誤導(dǎo)性信息；
?。ㄈ楹细裢顿Y者買賣證券提供居間介紹服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)公平對待買賣雙方，不得損害任何一方的利益；
?。ㄋ模┫蚍?wù)對象收取費用的，應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)規(guī)定并披露收費標(biāo)準(zhǔn)。
第四十一條 省政府支持本省區(qū)域性股權(quán)市場發(fā)展，為市場規(guī)范健康發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境。支持運營機(jī)構(gòu)作為本省扶持中小微企業(yè)政策措施的綜合運用平臺，不斷提升、拓展和豐富市場功能，逐步建成融資功能完備、服務(wù)方式靈活、運行安全規(guī)范、投資者合法權(quán)益得到充分保護(hù)的區(qū)域性股權(quán)市場。
第四十二條 各市政府及有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)依托本省區(qū)域性股權(quán)市場，市場化運用貼息、擔(dān)保、投資、股改掛牌獎補(bǔ)等各類扶持中小微企業(yè)的資金和政策，積極開展融資對接和政策扶持。
第四十三條 在不違反有關(guān)規(guī)定的前提下，區(qū)域性股權(quán)市場可以與證券期貨交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券期貨行業(yè)自律組織，建立合作機(jī)制。支持在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記備案的各類私募投資基金通過本省區(qū)域性股權(quán)市場投資中小微企業(yè)。
第四十四條 支持運營機(jī)構(gòu)在依法合規(guī)、風(fēng)險可控前提下，開展業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、運營模式和服務(wù)方式創(chuàng)新，支持運營機(jī)構(gòu)為中小微企業(yè)提供多樣化、個性化的服務(wù)，支持運營機(jī)構(gòu)在符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件下開展全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的推薦業(yè)務(wù)試點，積極爭取國務(wù)院有關(guān)政策措施在運營機(jī)構(gòu)先行先試。
第六章 市場自律
第四十五條 運營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)區(qū)域性股權(quán)市場信息系統(tǒng)的開發(fā)、運行、維護(hù)，嚴(yán)格按照國家相關(guān)法律、行政法規(guī)、信息系統(tǒng)安全等級保護(hù)要求，運營管理規(guī)范、信息系統(tǒng)備份能力標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)信息安全管理制度以及中國證監(jiān)會相關(guān)要求，做好信息系統(tǒng)的信息安全管理、運維管理和備份能力建設(shè)等工作，保證區(qū)域性股權(quán)市場信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行。
區(qū)域性股權(quán)市場的信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律法規(guī)和信息技術(shù)管理規(guī)范，并通過中國證監(jiān)會組織的合規(guī)性、安全性評估；未通過評估的，應(yīng)當(dāng)限期整改。
第四十六條 運營機(jī)構(gòu)、辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將證券交易、登記、結(jié)算等信息系統(tǒng)與中國證監(jiān)會指定的監(jiān)管信息系統(tǒng)進(jìn)行對接。
運營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自每個月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，向省政府金融辦和安徽證監(jiān)局報送區(qū)域性股權(quán)市場有關(guān)信息；發(fā)生影響或者可能影響區(qū)域性股權(quán)市場安全穩(wěn)定運行的重大事件的，應(yīng)當(dāng)立即報告。
運營機(jī)構(gòu)報送的信息必須真實、準(zhǔn)確、完整，指標(biāo)、格式、統(tǒng)計方法應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的要求。
第四十七條 運營機(jī)構(gòu)和辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)制定的業(yè)務(wù)操作細(xì)則和市場管理、誠信檔案、投訴處理制度和風(fēng)險防范與處置等自律管理規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)章和規(guī)范性文件、有關(guān)省政府的監(jiān)管細(xì)則等規(guī)定，并報省政府金融辦和安徽證監(jiān)局備案。
省政府金融辦和安徽證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)操作細(xì)則和自律管理規(guī)則違反相關(guān)規(guī)定的，應(yīng)責(zé)令其修改。
第四十八條 運營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對區(qū)域性股權(quán)市場參與者的違法行為及違反自律管理規(guī)則的行為，采取自律管理措施，并向省政府金融辦和安徽證監(jiān)局報告。
運營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定投訴處理制度，開通投訴電話、網(wǎng)絡(luò)信箱等投訴渠道，公開聯(lián)系方式，指定專人接收和處理投訴，及時妥善處理投資者投訴，保護(hù)投資者合法權(quán)益。
第四十九條 運營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全與區(qū)域性股權(quán)市場發(fā)展戰(zhàn)略相適應(yīng)的風(fēng)險管理體系，明確董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層、各部門等履行全面風(fēng)險管理的職責(zé)分工，建立多層次、相互銜接、有效制衡的運行機(jī)制。
運營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的風(fēng)險控制部門，制定風(fēng)險監(jiān)測、評估、預(yù)警和處置制度，設(shè)立明確的風(fēng)險控制指標(biāo)，采取有效措施，防范和化解區(qū)域性股權(quán)市場的風(fēng)險，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險隱患后及時處理并同時報告省政府金融辦和安徽證監(jiān)局。
第五十條 運營機(jī)構(gòu)可以以特別會員方式加入中國證券業(yè)協(xié)會，接受中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理和服務(wù)。
證券公司作為運營機(jī)構(gòu)股東或者在區(qū)域性股權(quán)市場從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動的，應(yīng)當(dāng)遵守證券行業(yè)監(jiān)管和自律規(guī)則。
第七章 監(jiān)督管理
第五十一條 省政府金融辦依法履行職責(zé)，可以對區(qū)域性股權(quán)市場采取現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查相結(jié)合的方式，組織開展監(jiān)督檢查。
實施現(xiàn)場檢查的人員必須忠于職守，依法辦事，廉潔自律，確?，F(xiàn)場檢查獨立、客觀、公正、高效，不得干預(yù)檢查對象正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)利益，不得泄露所知悉的檢查對象的商業(yè)秘密。
實施非現(xiàn)場檢查的人員通過收集被檢查、調(diào)查的單位和個人以及行業(yè)整體的業(yè)務(wù)活動和風(fēng)險狀況的報表數(shù)據(jù)、經(jīng)營管理情況及其他內(nèi)外部資料等信息，對被調(diào)查單位和個人以及行業(yè)整體風(fēng)險狀況和服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)情況進(jìn)行分析、評價，并采取相應(yīng)措施。
被檢查、調(diào)查的單位和個人應(yīng)當(dāng)配合，如實提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。
第五十二條 省政府金融辦實施現(xiàn)場檢查工作時，檢查人員不得少于2人。必要時，可以聘請證券服務(wù)機(jī)構(gòu)予以協(xié)助。
第五十三條 檢查對象認(rèn)為檢查人員與其存在利害關(guān)系的，有權(quán)申請檢查人員回避。
檢查人員認(rèn)為自己與檢查對象有利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。
對檢查對象提出的回避申請，省政府金融辦應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)以口頭或者書面形式作出決定。
第五十四條 實施現(xiàn)場檢查，省政府金融辦應(yīng)當(dāng)提前2個工作日以書面形式告知被檢查對象，要求檢查對象準(zhǔn)備有關(guān)文件和資料，要求相關(guān)人員在場配合檢查。
在出現(xiàn)重大緊急情況或者有顯著證據(jù)證明提前告知檢查對象可能影響檢查效果的情況下，經(jīng)檢查單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以不提前告知，實施突擊檢查。
第五十五條 檢查人員進(jìn)行現(xiàn)場檢查時，應(yīng)當(dāng)出示相關(guān)證件和現(xiàn)場檢查通知書。
第五十六條 實施現(xiàn)場檢查，采取《區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理試行辦法》（證監(jiān)會令第132號）第四十條規(guī)定的措施。
第五十七條 運營機(jī)構(gòu)違法違規(guī)經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重危害區(qū)域性股權(quán)市場秩序、損害投資者利益的，按照《區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理試行辦法》（證監(jiān)會令第132號）第四十一條規(guī)定辦理。
第五十八條 運營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)省政府金融辦要求，提供區(qū)域性股權(quán)市場信息、業(yè)務(wù)文件和其他有關(guān)的數(shù)據(jù)、資料。履行下列報告義務(wù)：
（一）自每個月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，提交月度報告，包括交易情況、業(yè)務(wù)情況及其他需要說明的事項；
?。ǘ┟恳患径冉Y(jié)束后15個工作日內(nèi)，每一年度結(jié)束后30個工作日內(nèi)，分別提交季度、年度工作報告，包括公司治理及規(guī)范運作情況、交易情況、經(jīng)營情況、自律監(jiān)管履行情況、內(nèi)部風(fēng)險防控情況等；
?。ㄈ┟恳粫嬆甓冉Y(jié)束之日起4個月內(nèi)，報送經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告；
?。ㄋ模┳韵嚓P(guān)會議結(jié)束之日7個工作日內(nèi)，報送股東（大）會、董事會、監(jiān)事會決議；
?。ㄎ澹┢渌髨蟾娴氖马?。
第五十九條 發(fā)生影響或者可能影響區(qū)域性股權(quán)市場安全穩(wěn)定運行的重大事項，運營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即向省政府金融辦和安徽證監(jiān)局報告，內(nèi)容包括但不限于事件起因、現(xiàn)狀、存在的風(fēng)險及應(yīng)對方案或措施。運營機(jī)構(gòu)應(yīng)及時處置重大事項，并在處置完畢后7個工作日內(nèi)，將處置情況匯總報送省政府金融辦和安徽證監(jiān)局。
所稱重大事項包括：
（一）投資者參與區(qū)域性股權(quán)市場的資金或者證券被挪用；
（二）投資者資金專戶存放、動用情形或者劃轉(zhuǎn)路徑不符合本實施細(xì)則第三十四條規(guī)定；
?。ㄈ﹨⑴c本市場的企業(yè)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券；
?。ㄋ模┊a(chǎn)品轉(zhuǎn)讓、結(jié)算的重大異常事件；
（五）重大信息安全事故；
（六）運營機(jī)構(gòu)或者市場參與者嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益，引發(fā)或者可能引發(fā)投資者大量訴訟、集體上訪或者群體性事件；
?。ㄆ撸┻\營機(jī)構(gòu)或者市場參與者的其他重大違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險事件；
?。ò耍┌l(fā)生影響區(qū)域性股權(quán)市場安全運轉(zhuǎn)的情況；
?。ň牛┮虿豢煽沽?dǎo)致停市，或者為維護(hù)區(qū)域性股權(quán)市場正常秩序采取技術(shù)性停市措施；
?。ㄊ┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
運營機(jī)構(gòu)發(fā)生上述第（八）（九）事項的，應(yīng)采取適
