各市、縣人民政府，省政府各部門(mén)、各直屬機(jī)構(gòu)：
經(jīng)省政府同意，現(xiàn)將《安徽省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理實(shí)施細(xì)則(試行)》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹落實(shí)。
安徽省人民政府辦公廳
2018年7月20日
安徽省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理實(shí)施細(xì)則(試行)
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范本省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)活動(dòng)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，防范區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)公司法》和《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的通知》(國(guó)辦發(fā)〔2017〕11號(hào))、《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理試行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第132號(hào))等規(guī)定，制定本實(shí)施細(xì)則。
第二條 在本省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)非公開(kāi)發(fā)行、轉(zhuǎn)讓中小微企業(yè)股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券和國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)認(rèn)可的其他證券，以及相關(guān)活動(dòng)，適用本實(shí)施細(xì)則。
第三條 區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)是指為其所在省級(jí)行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)證券非公開(kāi)發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)提供設(shè)施與服務(wù)的場(chǎng)所。
除省內(nèi)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)外，省內(nèi)其他各類(lèi)交易場(chǎng)所不得組織證券發(fā)行和轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。
第四條 在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)內(nèi)的證券發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和規(guī)章等規(guī)定，遵循公平自愿、誠(chéng)實(shí)信用、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、非法集資行為。
第五條 省政府依法對(duì)本省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)處置。省政府指定省政府金融辦作為區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的監(jiān)管部門(mén)，負(fù)責(zé)日常監(jiān)督管理，依法查處違法違規(guī)行為，組織開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)防范、處置工作。
第六條 各市政府負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)掛牌托管企業(yè)的統(tǒng)籌管理和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防范處置工作。
第七條 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)安徽監(jiān)管局(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“安徽證監(jiān)局”)負(fù)責(zé)對(duì)本省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理工作進(jìn)行指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督，對(duì)市場(chǎng)規(guī)范運(yùn)作情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警提示和處置督導(dǎo)。
省政府金融辦與安徽證監(jiān)局建立區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管合作及信息共享機(jī)制，就監(jiān)管協(xié)同、信息共享、人員培訓(xùn)等方面簽訂合作備忘錄，建立日常信息交換機(jī)制，共享區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管相關(guān)數(shù)據(jù)，提高發(fā)現(xiàn)、查處違法違規(guī)行為的及時(shí)性和準(zhǔn)確性。
第八條 區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)”)負(fù)責(zé)組織區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的活動(dòng)，對(duì)市場(chǎng)參與者進(jìn)行自律管理。
運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定制定和及時(shí)修訂交易規(guī)則、證券發(fā)行及轉(zhuǎn)讓、會(huì)員管理、企業(yè)掛牌業(yè)務(wù)、信息披露、投資者適當(dāng)性管理等業(yè)務(wù)操作細(xì)則和自律管理規(guī)則。
運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法開(kāi)展業(yè)務(wù)，自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、自我約束。運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得采取托管或委托經(jīng)營(yíng)的運(yùn)營(yíng)模式。運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)要保持獨(dú)立性，做到與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)無(wú)關(guān)的其他業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)隔離。
第九條 區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)不得為本省行政區(qū)域以外企業(yè)證券的發(fā)行、轉(zhuǎn)讓或者登記存管提供服務(wù)。
省外運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得在本省轄區(qū)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，不得在本省轄區(qū)開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)。
第二章 運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更和解散
第十條 安徽省股權(quán)托管交易中心有限責(zé)任公司是經(jīng)省政府批準(zhǔn)設(shè)立的省內(nèi)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)唯一合法運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)。
第十一條 運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理試行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第132號(hào))規(guī)定的條件。
第十二條 運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)有下列變更事項(xiàng)之一，應(yīng)提前7個(gè)工作日告知省政府金融辦：
(一)變更名稱(chēng)、注冊(cè)資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)、住所、公司形式；
(二)變更股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、法定代表人；
(三)分立、合并或解散；
(四)修改公司章程；
(五)設(shè)立、變更或撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)；
(六)變更業(yè)務(wù)范圍，新設(shè)或變更交易品種；
(七)監(jiān)管部門(mén)認(rèn)定的需提前告知的其他重大事項(xiàng)。
第十三條 運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)有下列變更事項(xiàng)之一，應(yīng)報(bào)省政府金融辦備案：
(一)制定或修訂業(yè)務(wù)操作細(xì)則；
(二)證券發(fā)行、掛牌轉(zhuǎn)讓的信息；
(三)監(jiān)管部門(mén)認(rèn)定的需備案的其他事項(xiàng)。
第十四條 運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)停業(yè)、解散，經(jīng)省政府金融辦審核同意后，報(bào)省政府批準(zhǔn)。運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)停業(yè)、解散、破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)妥善處理投資者資金和其他資產(chǎn)。
運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)停業(yè)期為6個(gè)月，在規(guī)定停業(yè)期間恢復(fù)營(yíng)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向省政府金融辦提交恢復(fù)營(yíng)業(yè)申請(qǐng)，省政府金融辦根據(jù)本實(shí)施細(xì)則第十一條規(guī)定的條件，在20個(gè)工作日內(nèi)出具審核意見(jiàn)。
運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)連續(xù)停業(yè)6個(gè)月以上，仍未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)或者仍不符合本實(shí)施細(xì)則第十一條規(guī)定的，經(jīng)省政府金融辦審核后，由省政府撤銷(xiāo)批準(zhǔn)文件，工商行政管理部門(mén)依法吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
第十五條 運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)因解散而終止的，應(yīng)當(dāng)至少提前3個(gè)月將相關(guān)安排告知投資者及相關(guān)方，成立清算組按照法定程序進(jìn)行清算，清算方案至少包括會(huì)員或者投資者資金處理、未決訴訟處理等相關(guān)事項(xiàng)的說(shuō)明，并及時(shí)向省政府金融辦報(bào)告。清算結(jié)束后，運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向工商行政管理部門(mén)辦理注銷(xiāo)登記。
第三章 經(jīng)營(yíng)管理
第十六條 運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)創(chuàng)造公開(kāi)、公平、公正的市場(chǎng)環(huán)境，保證區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的正常運(yùn)行。
第十七條 運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)的職責(zé)主要包括：
(一)提供區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施；
(二)制定業(yè)務(wù)操作細(xì)則和自律管理規(guī)則；
(三)安排符合條件的企業(yè)掛牌，非公開(kāi)發(fā)行證券；
(四)為合格投資者開(kāi)立證券賬戶(hù)；
(五)組織監(jiān)督證券交易；
(六)負(fù)責(zé)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)內(nèi)證券交易的結(jié)算；
(七)對(duì)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)參與者進(jìn)行自律管理；
(八)管理和發(fā)布區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)信息；
(九)督促信息披露義務(wù)人履行信息披露義務(wù)；
(十)監(jiān)管部門(mén)要求的其他事項(xiàng)。
第十八條 運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)制定具體的業(yè)務(wù)規(guī)則，包括：
(一)交易證券種類(lèi)和期限；
(二)證券交易方式和操作程序；
(三)證券交易中的禁止行為；
(四)清算交割事項(xiàng)；
(五)交易糾紛的解決；
(六)掛牌企業(yè)證券的暫停、恢復(fù)與取消交易；
(七)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的運(yùn)營(yíng)及異常情況的處理；
(八)交易手續(xù)費(fèi)及其他有關(guān)費(fèi)用的收取方式和標(biāo)準(zhǔn)；
(九)對(duì)違反交易規(guī)則行為的處理規(guī)定；
(十)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)證券交易信息的提供和管理；
(十一)信息披露規(guī)則及信息披露標(biāo)準(zhǔn)化模板；
(十二)其他需要在業(yè)務(wù)規(guī)則中規(guī)定的事項(xiàng)。
第十九條 企業(yè)在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
(一)有符合《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的治理結(jié)構(gòu);
(二)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載;
(三)沒(méi)有處于持續(xù)狀態(tài)的重大違法行為;
(四)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
第二十條 企業(yè)在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
(一)本實(shí)施細(xì)則第十九條規(guī)定的條件;
(二)債券募集說(shuō)明書(shū)中有具體的公司債券轉(zhuǎn)換為股票的辦法;
(三)本公司已發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)沒(méi)有處于持續(xù)狀態(tài)的違約或者遲延支付本息的情形;
(四)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
第二十一條 在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)向合格投資者發(fā)行。單只證券持有人數(shù)量累計(jì)不得超過(guò)200人，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
前款所稱(chēng)合格投資者，應(yīng)當(dāng)具有較強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承受能力，并符合下列條件之一：
(一)證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司等依法經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，以及依法備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人；
(二)證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金管理公司及其子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品等金融機(jī)構(gòu)依法管理的投資性計(jì)劃；
(三)社會(huì)保障基金，企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金，以及依法備案的私募基金；
(四)依法設(shè)立且最近1年末凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬(wàn)元的法人或者其他組織；
(五)最近3個(gè)月?lián)碛蟹现袊?guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的金融資產(chǎn)價(jià)值不低于人民幣50萬(wàn)元，且具有2年以上金融產(chǎn)品投資經(jīng)歷或者2年以上金融行業(yè)及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人。
運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)可根據(jù)不同業(yè)務(wù)制定不低于國(guó)務(wù)院、證監(jiān)會(huì)和監(jiān)管部門(mén)要求的投資者門(mén)檻。
第二十二條 在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)發(fā)行證券，不得通過(guò)拆分、代持等方式變相突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)：
(一)以理財(cái)產(chǎn)品、合伙企業(yè)等形式匯集多個(gè)投資者資金直接或者間接投資于證券的；
(二)將單只證券分期發(fā)行的。
理財(cái)產(chǎn)品、合伙企業(yè)等投資者符合本實(shí)施細(xì)則第二十一條第二款第(二)項(xiàng)、第(三)項(xiàng)規(guī)定的除外。
第二十三條 運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)制定投資者適當(dāng)性管理辦法，規(guī)定合格投資者準(zhǔn)入條件、審核要求及確認(rèn)程序等，并報(bào)省政府金融辦和安徽證監(jiān)局備案。
第二十四條 證券發(fā)行人、掛牌公司及區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的其他參與者不得采用廣告、公開(kāi)勸誘等公開(kāi)或者變相公開(kāi)方式發(fā)行證券。不得通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、廣播電視、報(bào)刊等向社會(huì)公眾發(fā)布招股說(shuō)明書(shū)、債券募集說(shuō)明書(shū)、擬轉(zhuǎn)讓證券數(shù)量和價(jià)格等有關(guān)證券發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓信息等。但符合下列條件的除外：
(一)通過(guò)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)的信息系統(tǒng)等網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)向在本市場(chǎng)開(kāi)戶(hù)的合格投資者發(fā)布證券發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓信息;
(二)投資者需憑用戶(hù)名和密碼等身份認(rèn)證方式登錄后才能查看。
第二十五條 在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)發(fā)行、轉(zhuǎn)讓證券的，除需同時(shí)符合本細(xì)則前述相關(guān)規(guī)定，還需遵守以下要求：
(一)不得采取集中交易方式進(jìn)行證券轉(zhuǎn)讓?zhuān)炯?xì)則所稱(chēng)的“集中交易方式”包括集合競(jìng)價(jià)、連續(xù)競(jìng)價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等交易方式，但協(xié)議轉(zhuǎn)讓、依法進(jìn)行的拍賣(mài)不在此列；
(二)投資者在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)買(mǎi)入后賣(mài)出或者賣(mài)出后買(mǎi)入同一證券的時(shí)間間隔不得少于5個(gè)交易日；
(三)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券發(fā)行人、掛牌公司及區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的其他參與者不得向投資者承諾本金不受損失或最低收益。
第二十六條 符合下列情形之一的，不受本實(shí)施細(xì)則第二十一條規(guī)定的限制：
(一)證券發(fā)行人、掛牌公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；
(二)證券發(fā)行人、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及發(fā)行、掛牌前已持有股權(quán)的股東認(rèn)購(gòu)或者受讓本發(fā)行人、掛牌公司證券；
(三)因繼承、贈(zèng)與、司法裁決、企業(yè)并購(gòu)等非交易行為獲得證券。
第二十七條 運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)依法依規(guī)制定本省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)私募證券發(fā)行、掛牌轉(zhuǎn)讓基本業(yè)務(wù)規(guī)則及操作細(xì)則，報(bào)省政府金融辦和安徽證監(jiān)局備案。
第二十八條 運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券發(fā)行、掛牌轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)文件進(jìn)行審查，出具審查意見(jiàn)，并在發(fā)行、掛牌完成后5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)省政府金融辦和安徽證監(jiān)局備案。
第二十九條 運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)交易日發(fā)布證券掛牌轉(zhuǎn)讓的最新價(jià)格行情，按日制作證券行情表，記載事項(xiàng)應(yīng)包括但不限于：證券名稱(chēng)；證券代碼；開(kāi)市、最高、最低及收市價(jià)格；與前一交易日收市價(jià)比較后的漲跌情況；交易價(jià)格，交易數(shù)量等，以適當(dāng)方式公布。
第三十條 證券發(fā)行人、掛牌公司及區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的其他參與者應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定和協(xié)議約定，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向投資者披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定規(guī)則，明確信息披露義務(wù)人的范圍和披露信息的內(nèi)容、方式、頻率等事項(xiàng)，并管理信息披露義務(wù)人履行信息披露義務(wù)。運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以針對(duì)不同類(lèi)別的信息披露義務(wù)人規(guī)定不同的信息披露要求。
運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立信息披露網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，供信息披露義務(wù)人按照規(guī)定披露信息。
第三十一條 證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)披露招股說(shuō)明書(shū)、債券募集說(shuō)明書(shū)，并在發(fā)生可能對(duì)已發(fā)行證券產(chǎn)生較大影響的重要事件時(shí)，披露臨時(shí)報(bào)告。
掛牌公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)編制并披露年度報(bào)告，并在發(fā)生可能對(duì)證券轉(zhuǎn)讓價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重要事件時(shí)，披露臨時(shí)報(bào)告。
招股說(shuō)明書(shū)、債券募集說(shuō)明書(shū)、年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括公司基本情況、公司治理、控股股東和實(shí)際控制人情況、業(yè)務(wù)概況、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告以及可能對(duì)證券發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓具有較大影響的其他情況。
第三十二條 運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)招股說(shuō)明書(shū)、債券募集說(shuō)明書(shū)、年度報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告進(jìn)行復(fù)核，并監(jiān)督證券發(fā)行人或掛牌公司按時(shí)公布。證券發(fā)行人、掛牌公司應(yīng)對(duì)上述文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定及時(shí)處理，并報(bào)告監(jiān)管部門(mén)。
運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以要求證券發(fā)行人或掛牌公司就上述文件做出補(bǔ)充說(shuō)明并予以公布。
第四章 賬戶(hù)管理與登記結(jié)算
第三十三條 投資者在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)證券，應(yīng)當(dāng)向辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)。辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)可以直接為投資者開(kāi)立證券賬戶(hù)，也可以委托參與本市場(chǎng)的證券公司代為辦理。
開(kāi)立證券賬戶(hù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問(wèn)卷調(diào)查、審閱資料等方式審查申請(qǐng)人是否符合本實(shí)施細(xì)則規(guī)定的合格投資者條件，不得為不符合規(guī)定條件的申請(qǐng)人開(kāi)立證券賬戶(hù)。申請(qǐng)人為自然人的，還須在風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)上簽字確認(rèn)，并書(shū)面承諾符合合格投資者條件。
申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)如實(shí)填寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承受能力問(wèn)卷調(diào)查，如實(shí)承諾資產(chǎn)或者收入情況，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。填寫(xiě)虛假信息或者提供虛假承諾文件的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
本實(shí)施細(xì)則施行前已開(kāi)立證券賬戶(hù)但不符合本實(shí)施細(xì)則規(guī)定的合格投資者條件的投資者，不得認(rèn)購(gòu)和受讓證券；已經(jīng)認(rèn)購(gòu)或者受讓證券的，只能繼續(xù)持有或者賣(mài)出。
第三十四條 投資者在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)內(nèi)買(mǎi)賣(mài)證券的資金，應(yīng)當(dāng)專(zhuān)戶(hù)存放在商業(yè)銀行或者國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的具有證券期貨保證金存管業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)。任何單位和個(gè)人不得以任何形式挪用投資者資金。
運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者資金第三方存管制度，開(kāi)立獨(dú)立的專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)，專(zhuān)門(mén)用于存放投資者資金。專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)與運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)自有資金賬戶(hù)要嚴(yán)格分離，不得混同。運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)將存管投資者資金的賬戶(hù)情況及資金存管協(xié)議，報(bào)送省政府金融辦備案。投資者入市交易前應(yīng)與運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)等簽訂投資者資金第三方存管協(xié)議書(shū)。
投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來(lái)源合法，不得非法匯集他人資金投資區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)證券。
運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每日監(jiān)測(cè)投資者資金的變動(dòng)情況，發(fā)現(xiàn)異常情形及時(shí)處理并向省政府金融辦和安徽證監(jiān)局報(bào)告。
第三十五條 本省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的登記結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理。
在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)內(nèi)發(fā)行、轉(zhuǎn)讓的證券，應(yīng)當(dāng)在辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)集中存管和登記。辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券登記結(jié)算的結(jié)果，確認(rèn)證券持有人持有證券的事實(shí)，提供證券持有人登記資料。
辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料，保存期限不得少于20年。
第三十六條 辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理證券賬戶(hù)開(kāi)立、變更、注銷(xiāo)和證券登記、結(jié)算，保證證券持有人名冊(cè)和登記過(guò)戶(hù)記錄真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，證券和資金的清算交收有序進(jìn)行。
辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)不得挪用投資者的證券，應(yīng)與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司建立證券賬戶(hù)對(duì)接機(jī)制，將本省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)證券賬戶(hù)納入到資本市場(chǎng)統(tǒng)一證券賬戶(hù)體系。
第三十七條 辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)有必備的電腦、通訊設(shè)備，有完備的數(shù)據(jù)安全保護(hù)和數(shù)據(jù)備份措施，確保證券登記、結(jié)算等交收資料和電腦、通訊系統(tǒng)的安全。
辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)制定賬戶(hù)管理規(guī)則、登記結(jié)算規(guī)則和交易結(jié)算資金管理辦法，規(guī)定區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)賬戶(hù)管理體系、登記結(jié)算操作規(guī)程、資金存管要求等，并報(bào)省政府金融辦和安徽證監(jiān)局備案。
第五章 中介服務(wù)
第三十八條 中介機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)人員在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，遵守法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和省政府有關(guān)規(guī)定等，遵守行業(yè)規(guī)范，對(duì)其業(yè)務(wù)行為承擔(dān)責(zé)任。
運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)管理中介機(jī)構(gòu)行為，建立誠(chéng)信檔案，督促其合規(guī)展業(yè)，發(fā)現(xiàn)其違法違規(guī)的要及時(shí)處理，并向有關(guān)部門(mén)報(bào)告。
第三十九條 運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以自行或者組織有關(guān)中介機(jī)構(gòu)開(kāi)展下列業(yè)務(wù)活動(dòng)：
(一)為參與本市場(chǎng)的企業(yè)提供改制輔導(dǎo)、管理培訓(xùn)、管理咨詢(xún)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù);
(二)為證券的非公開(kāi)發(fā)行組織合格投資者進(jìn)行路演推介或者其他促成投融資需求對(duì)接的活動(dòng);
(三)為合格投資者提供企業(yè)研究報(bào)告和盡職調(diào)查信息;
(四)為在本市場(chǎng)開(kāi)戶(hù)的合格投資者買(mǎi)賣(mài)證券提供居間介紹服務(wù);
(五)與商業(yè)銀行、小額貸款公司等開(kāi)展業(yè)務(wù)合作，支持其為參與本市場(chǎng)的企業(yè)提供融資服務(wù);
(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。
第四十條 運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展本實(shí)施細(xì)則第三十九條規(guī)定的業(yè)務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)按照下列規(guī)定采取有效措施，防范運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)與市場(chǎng)參與者、不同參與者之間的利益沖突：
(一)為參與本市場(chǎng)的企業(yè)提供服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)采取業(yè)務(wù)隔離措施，避免與投資者的利益沖突；
(二)為合格投資者提供企業(yè)研究報(bào)告和盡職調(diào)查信息的，應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立、客觀的原則，不得提供證券投資建議，不得提供虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性信息；
(三)為合格投資者買(mǎi)賣(mài)證券提供居間介紹服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待買(mǎi)賣(mài)雙方，不得損害任何一方的利益；
(四)向服務(wù)對(duì)象收取費(fèi)用的，應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)規(guī)定并披露收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。
第四十一條 省政府支持本省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)發(fā)展，為市場(chǎng)規(guī)范健康發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境。支持運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)作為本省扶持中小微企業(yè)政策措施的綜合運(yùn)用平臺(tái)，不斷提升、拓展和豐富市場(chǎng)功能，逐步建成融資功能完備、服務(wù)方式靈活、運(yùn)行安全規(guī)范、投資者合法權(quán)益得到充分保護(hù)的區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)。
第四十二條 各市政府及有關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)依托本省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)，市場(chǎng)化運(yùn)用貼息、擔(dān)保、投資、股改掛牌獎(jiǎng)補(bǔ)等各類(lèi)扶持中小微企業(yè)的資金和政策，積極開(kāi)展融資對(duì)接和政策扶持。
第四十三條 在不違反有關(guān)規(guī)定的前提下，區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)可以與證券期貨交易所、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券期貨行業(yè)自律組織，建立合作機(jī)制。支持在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案的各類(lèi)私募投資基金通過(guò)本省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)投資中小微企業(yè)。
第四十四條 支持運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)在依法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控前提下，開(kāi)展業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、運(yùn)營(yíng)模式和服務(wù)方式創(chuàng)新，支持運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)為中小微企業(yè)提供多樣化、個(gè)性化的服務(wù)，支持運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)在符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件下開(kāi)展全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的推薦業(yè)務(wù)試點(diǎn)，積極爭(zhēng)取國(guó)務(wù)院有關(guān)政策措施在運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)先行先試。
第六章 市場(chǎng)自律
第四十五條 運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)信息系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)、運(yùn)行、維護(hù)，嚴(yán)格按照國(guó)家相關(guān)法律、行政法規(guī)、信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)要求，運(yùn)營(yíng)管理規(guī)范、信息系統(tǒng)備份能力標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)信息安全管理制度以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)要求，做好信息系統(tǒng)的信息安全管理、運(yùn)維管理和備份能力建設(shè)等工作，保證區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行。
區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律法規(guī)和信息技術(shù)管理規(guī)范，并通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織的合規(guī)性、安全性評(píng)估；未通過(guò)評(píng)估的，應(yīng)當(dāng)限期整改。
第四十六條 運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)、辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將證券交易、登記、結(jié)算等信息系統(tǒng)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的監(jiān)管信息系統(tǒng)進(jìn)行對(duì)接。
運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自每個(gè)月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，向省政府金融辦和安徽證監(jiān)局報(bào)送區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)有關(guān)信息；發(fā)生影響或者可能影響區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)安全穩(wěn)定運(yùn)行的重大事件的，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告。
運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)送的信息必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，指標(biāo)、格式、統(tǒng)計(jì)方法應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的要求。
第四十七條 運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)和辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)制定的業(yè)務(wù)操作細(xì)則和市場(chǎng)管理、誠(chéng)信檔案、投訴處理制度和風(fēng)險(xiǎn)防范與處置等自律管理規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)章和規(guī)范性文件、有關(guān)省政府的監(jiān)管細(xì)則等規(guī)定，并報(bào)省政府金融辦和安徽證監(jiān)局備案。
省政府金融辦和安徽證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)操作細(xì)則和自律管理規(guī)則違反相關(guān)規(guī)定的，應(yīng)責(zé)令其修改。
第四十八條 運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對(duì)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)參與者的違法行為及違反自律管理規(guī)則的行為，采取自律管理措施，并向省政府金融辦和安徽證監(jiān)局報(bào)告。
運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定投訴處理制度，開(kāi)通投訴電話、網(wǎng)絡(luò)信箱等投訴渠道，公開(kāi)聯(lián)系方式，指定專(zhuān)人接收和處理投訴，及時(shí)妥善處理投資者投訴，保護(hù)投資者合法權(quán)益。
第四十九條 運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)發(fā)展戰(zhàn)略相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，明確董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層、各部門(mén)等履行全面風(fēng)險(xiǎn)管理的職責(zé)分工，建立多層次、相互銜接、有效制衡的運(yùn)行機(jī)制。
運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)控制部門(mén)，制定風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、評(píng)估、預(yù)警和處置制度，設(shè)立明確的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，采取有效措施，防范和化解區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患后及時(shí)處理并同時(shí)報(bào)告省政府金融辦和安徽證監(jiān)局。
第五十條 運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以以特別會(huì)員方式加入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)，接受中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理和服務(wù)。
證券公司作為運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)股東或者在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)遵守證券行業(yè)監(jiān)管和自律規(guī)則。
第七章 監(jiān)督管理
第五十一條 省政府金融辦依法履行職責(zé)，可以對(duì)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)采取現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查相結(jié)合的方式，組織開(kāi)展監(jiān)督檢查。
實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查的人員必須忠于職守，依法辦事，廉潔自律，確?，F(xiàn)場(chǎng)檢查獨(dú)立、客觀、公正、高效，不得干預(yù)檢查對(duì)象正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)利益，不得泄露所知悉的檢查對(duì)象的商業(yè)秘密。
實(shí)施非現(xiàn)場(chǎng)檢查的人員通過(guò)收集被檢查、調(diào)查的單位和個(gè)人以及行業(yè)整體的業(yè)務(wù)活動(dòng)和風(fēng)險(xiǎn)狀況的報(bào)表數(shù)據(jù)、經(jīng)營(yíng)管理情況及其他內(nèi)外部資料等信息，對(duì)被調(diào)查單位和個(gè)人以及行業(yè)整體風(fēng)險(xiǎn)狀況和服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)情況進(jìn)行分析、評(píng)價(jià)，并采取相應(yīng)措施。
被檢查、調(diào)查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。
第五十二條 省政府金融辦實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查工作時(shí)，檢查人員不得少于2人。必要時(shí)，可以聘請(qǐng)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)予以協(xié)助。
第五十三條 檢查對(duì)象認(rèn)為檢查人員與其存在利害關(guān)系的，有權(quán)申請(qǐng)檢查人員回避。
檢查人員認(rèn)為自己與檢查對(duì)象有利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。
對(duì)檢查對(duì)象提出的回避申請(qǐng)，省政府金融辦應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)以口頭或者書(shū)面形式作出決定。
第五十四條 實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查，省政府金融辦應(yīng)當(dāng)提前2個(gè)工作日以書(shū)面形式告知被檢查對(duì)象，要求檢查對(duì)象準(zhǔn)備有關(guān)文件和資料，要求相關(guān)人員在場(chǎng)配合檢查。
在出現(xiàn)重大緊急情況或者有顯著證據(jù)證明提前告知檢查對(duì)象可能影響檢查效果的情況下，經(jīng)檢查單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以不提前告知，實(shí)施突擊檢查。
第五十五條檢查人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，應(yīng)當(dāng)出示相關(guān)證件和現(xiàn)場(chǎng)檢查通知書(shū)。
第五十六條 實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查，采取《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理試行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第132號(hào))第四十條規(guī)定的措施。
第五十七條 運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)秩序、損害投資者利益的，按照《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理試行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第132號(hào))第四十一條規(guī)定辦理。
第五十八條 運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)省政府金融辦要求，提供區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)信息、業(yè)務(wù)文件和其他有關(guān)的數(shù)據(jù)、資料。履行下列報(bào)告義務(wù)：
(一)自每個(gè)月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，提交月度報(bào)告，包括交易情況、業(yè)務(wù)情況及其他需要說(shuō)明的事項(xiàng)；
(二)每一季度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)，每一年度結(jié)束后30個(gè)工作日內(nèi)，分別提交季度、年度工作報(bào)告，包括公司治理及規(guī)范運(yùn)作情況、交易情況、經(jīng)營(yíng)情況、自律監(jiān)管履行情況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控情況等；
(三)每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，報(bào)送經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告；
(四)自相關(guān)會(huì)議結(jié)束之日7個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送股東(大)會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)決議；
(五)其他要求報(bào)告的事項(xiàng)。
第五十九條 發(fā)生影響或者可能影響區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)安全穩(wěn)定運(yùn)行的重大事項(xiàng)，運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即向省政府金融辦和安徽證監(jiān)局報(bào)告，內(nèi)容包括但不限于事件起因、現(xiàn)狀、存在的風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)方案或措施。運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)處置重大事項(xiàng)，并在處置完畢后7個(gè)工作日內(nèi)，將處置情況匯總報(bào)送省政府金融辦和安徽證監(jiān)局。
所稱(chēng)重大事項(xiàng)包括：
(一)投資者參與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的資金或者證券被挪用；
(二)投資者資金專(zhuān)戶(hù)存放、動(dòng)用情形或者劃轉(zhuǎn)路徑不符合本實(shí)施細(xì)則第三十四條規(guī)定；
(三)參與本市場(chǎng)的企業(yè)擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券；
(四)產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓、結(jié)算的重大異常事件；
(五)重大信息安全事故；
(六)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)或者市場(chǎng)參與者嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益，引發(fā)或者可能引發(fā)投資者大量訴訟、集體上訪或者群體性事件；
(七)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)或者市場(chǎng)參與者的其他重大違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)事件；
(八)發(fā)生影響區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)安全運(yùn)轉(zhuǎn)的情況；
(九)因不可抗力導(dǎo)致停市，或者為維護(hù)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)正常秩序采取技術(shù)性停市措施；
(十)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)生上述第(八)(九)事項(xiàng)的，應(yīng)采取適當(dāng)方式告知區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)參與者和投資者。
第六十條 運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)和辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理離任時(shí)，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行董事長(zhǎng)、總經(jīng)理離任審計(jì)。
第六十一條 運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)黨的基層組織建設(shè)，社會(huì)主義精神文明建設(shè)，建立健全黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，規(guī)范高級(jí)管理人員廉潔從業(yè)行為。
第六十二條 省政府金融辦發(fā)現(xiàn)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)、辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)和區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)參與者及其相關(guān)人員有違反法律、法規(guī)、國(guó)務(wù)院相關(guān)規(guī)定、《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理試行辦法》和本實(shí)施細(xì)則規(guī)定的，按照《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理試行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第132號(hào))第四十三條規(guī)定處理。
第六十三條 省政府金融辦將運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)納入金融機(jī)構(gòu)年度支持地方發(fā)展經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核?？己私Y(jié)果報(bào)告省政府，通報(bào)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)股東單位。
第六十四條 省政府金融辦發(fā)現(xiàn)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員或者其他參與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的人員違反法律、行政法規(guī)或者本實(shí)施細(xì)則規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法采取證券市場(chǎng)禁入措施。
第六十五條 對(duì)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)或者區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)參與者從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序行為的，由省政府金融辦會(huì)同相關(guān)部門(mén)依法從嚴(yán)查處。
第六十六條 安徽證監(jiān)局可以采取《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理試行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第132號(hào))第四十條規(guī)定的措施對(duì)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)規(guī)范運(yùn)作情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)違反證監(jiān)會(huì)第132號(hào)令及本實(shí)施細(xì)則行為的線索，應(yīng)當(dāng)移送省政府金融辦。
第六十七條 安徽證監(jiān)局可以對(duì)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的安全規(guī)范運(yùn)行情況、風(fēng)險(xiǎn)管理能力等進(jìn)行監(jiān)測(cè)評(píng)估。
評(píng)估結(jié)果作為區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)開(kāi)展先行先試相關(guān)業(yè)務(wù)的審慎性條件。
第六十八條 違反本實(shí)施細(xì)則第三條第二款規(guī)定，組織證券發(fā)行和轉(zhuǎn)讓活動(dòng)的，或違反本實(shí)施細(xì)則第十條規(guī)定，擅自開(kāi)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)活動(dòng)的，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定予以清理，并依法追究其法律責(zé)任。
第六十九條 運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)誠(chéng)信檔案，并為省政府金融辦和安徽證監(jiān)局提供誠(chéng)信信息的查詢(xún)和錄入端口。同時(shí)，將區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)誠(chéng)信檔案推送至省公共信用信息共享服務(wù)平臺(tái)。
運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)、辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)和區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)參與者及其相關(guān)人員的誠(chéng)信信息，應(yīng)當(dāng)同時(shí)按照規(guī)定記入中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。
第八章 附 則
第七十條 區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)為本省行政區(qū)域內(nèi)的有限責(zé)任公司股權(quán)融資或者轉(zhuǎn)讓提供服務(wù)的，參照適用本實(shí)施細(xì)則。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第七十一條 本實(shí)施細(xì)則自發(fā)布之日起施行。
