云南省區(qū)域性股權市場監(jiān)督管理實施細則(試行)近日出爐，細則將從8月1日起施行。
據(jù)了解，細則旨在規(guī)范云南省區(qū)域性股權市場的活動，保護投資者合法權益，防范區(qū)域性股權市場風險，促進我省區(qū)域性股權市場健康發(fā)展。
細則指出，在云南省區(qū)域性股權市場非公開發(fā)行、轉(zhuǎn)讓中小微企業(yè)股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券和國務院有關部委認可的其他證券，以及有關活動，適用本細則。
建立全省區(qū)域性股權市場監(jiān)管合作及信息共享機制
云南省區(qū)域性股權市場是為全省中小微企業(yè)證券非公開發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及有關活動提供設施與服務的場所。細則強調(diào)，省金融辦承擔對全省區(qū)域性股權市場的日常監(jiān)督管理職責，依法查處違法違規(guī)行為，組織開展風險防范、處置工作。
云南省區(qū)域性股權市場的監(jiān)督管理工作接受證監(jiān)會及云南證監(jiān)局的指導、協(xié)調(diào)和監(jiān)督，證監(jiān)會及云南證監(jiān)局對市場規(guī)范運作情況進行監(jiān)督檢查，對市場風險進行預警提示和處置督導，省金融辦與云南證監(jiān)局建立全省區(qū)域性股權市場監(jiān)管合作及信息共享機制。
云南省區(qū)域性股權市場運營機構(gòu)(下稱運營機構(gòu))負責組織全省區(qū)域性股權市場的活動，對市場參與者進行自律管理。全省只設立1個運營機構(gòu)，省內(nèi)其他各類交易場所不得組織證券發(fā)行和轉(zhuǎn)讓活動。運營機構(gòu)的設立，按照國家法律法規(guī)和有關規(guī)定，由省金融辦提請省各類交易場所監(jiān)管部門聯(lián)席會議審議后，報省政府批準。
運營機構(gòu)應當具備的條件包括：依法設立的法人；開展業(yè)務活動所必需的營業(yè)場所、業(yè)務設施、營運資金和證券、財會、法律、信息等專業(yè)人員；健全的法人治理結(jié)構(gòu)；完善的風險管理與內(nèi)部控制制度；董事、監(jiān)事、高級管理人員沒有《中華人民共和國證券法》第一百零八條規(guī)定的情形，沒有被證監(jiān)會采取證券市場禁入措施且仍處于禁入期間的情形；法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
運營機構(gòu)的出資應真實合法，出資人應以自有資金入股，不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金入股。申請人申請籌建運營機構(gòu)經(jīng)省人民政府批準后，可以成立籌建組正式開展籌建工作，籌建期不超過6個月，并依法辦理工商登記手續(xù)。
完成籌建工作擬開業(yè)的運營機構(gòu)，由申請人向省金融辦提出開業(yè)申請，省金融辦組織驗收。申請人提交開業(yè)申請時，應提交書面申請文件、公司章程等文件、材料。驗收合格后，由省金融辦報請省政府批準。省政府批準同意運營機構(gòu)開業(yè)后，應及時向社會公布運營機構(gòu)名單，并報證監(jiān)會備案。
鼓勵和支持中小微企業(yè)利用云南省區(qū)域性股權市場加快發(fā)展。
細則指出，運營機構(gòu)有變更公司名稱、注冊資本、股權或調(diào)整股權結(jié)構(gòu)、機構(gòu)住所或營業(yè)場所、修改公司章程、基本業(yè)務規(guī)則、變更董事、監(jiān)事、高級管理人員、調(diào)整經(jīng)營范圍、改變組織形式、分立、合并和停業(yè)、解散以及證監(jiān)會、云南證監(jiān)局和省金融辦規(guī)定的其他重大事項之一的，應當事先報請省金融辦審核。
企業(yè)在云南省區(qū)域性股權市場發(fā)行股票，應當符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的治理結(jié)構(gòu)等條件。企業(yè)在云南省區(qū)域性股權市場發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，應當符合債券募集說明書中有具體的公司債券轉(zhuǎn)換為股票的辦法等條件。未經(jīng)國務院有關部委認可，不得在云南省區(qū)域性股權市場發(fā)行除股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券之外的其他證券。
在云南省區(qū)域性股權市場發(fā)行證券，不得采取拆分、代持等方式變相突破合格投資者標準。在云南省區(qū)域性股權市場發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘等公開或者變相公開方式。
投資者在云南省區(qū)域性股權市場買賣證券，應當向登記結(jié)算機構(gòu)申請開立證券賬戶。登記結(jié)算機構(gòu)可直接為投資者開立證券賬戶，也可委托參與本市場的證券公司代為辦理。開立證券賬戶的機構(gòu)應當對申請人是否符合本細則規(guī)定的合格投資者條件進行審查，對不符合規(guī)定條件的申請人，不得為其開立證券賬戶。申請人為自然人的，還應當在為其開立證券賬戶前，通過書面或者電子形式向其揭示風險并要求確認。
云南區(qū)域性股權市場的登記結(jié)算業(yè)務，應當由運營機構(gòu)或者證監(jiān)會認可的登記結(jié)算機構(gòu)辦理。在云南省區(qū)域性股權市場內(nèi)發(fā)行、轉(zhuǎn)讓的證券，應當在辦理登記結(jié)算業(yè)務的機構(gòu)集中存管和登記。辦理登記結(jié)算業(yè)務的機構(gòu)應當根據(jù)證券登記結(jié)算的結(jié)果，確認證券持有人持有證券的事實，提供證券持有人登記資料。
云南省各級政府和有關職能部門應當依托我省區(qū)域性股權市場制定扶持中小微企業(yè)發(fā)展的政策和措施，鼓勵和支持中小微企業(yè)利用我省區(qū)域性股權市場加快發(fā)展。
云南省區(qū)域性股權市場的信息系統(tǒng)應當符合有關法律法規(guī)和信息技術管理規(guī)范，并通過證監(jiān)會組織的合規(guī)性、安全性評估；未通過評估的，應當限期整改。運營機構(gòu)應當對我省區(qū)域性股權市場進行風險監(jiān)測、評估、預警和采取有關處置措施，防范和化解市場風險。
