青海證券監(jiān)管局：為積極貫徹落實國務院辦公廳《關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場的通知》（以下簡稱《通知》）、證監(jiān)會《區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理試行辦法》（以下簡稱《辦法》）精神，做好青海省區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)管工作，促進區(qū)域性股權(quán)市場規(guī)范健康發(fā)展，切實將區(qū)域性股權(quán)市場建設成為青海省金融服務中小微企業(yè)的重要平臺，我局嚴格按照《關(guān)于落實<國務院辦公廳關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場的通知>有關(guān)事項的函》（以下簡稱《落實函》）要求，快速反應，精心籌劃，扎實推進青海省區(qū)域性股權(quán)市場規(guī)范發(fā)展工作。
一是加強學習，提高認識?！锻ㄖ贰掇k法》發(fā)布后，我局組織相關(guān)處室，通過集中學習、研討交流等形式，深刻領(lǐng)會《通知》《辦法》精神，提高監(jiān)管認識，理順監(jiān)管思路，明確監(jiān)管重點。
二是防范風險，規(guī)范發(fā)展。按照《通知》《辦法》《落實函》要求，聯(lián)合青海省金融工作辦公室（以下簡稱“省金融辦”）以“自查+現(xiàn)場檢查”方式，督促青海股權(quán)交易中心規(guī)范發(fā)展，要求股交中心以合規(guī)發(fā)展為基礎，風險防控為核心，開展合規(guī)自查整改，摸清存量私募債券風險底數(shù)，完善業(yè)務操作細則和自律管理規(guī)則，嚴格落實合格投資者制度，積極妥善解決跨區(qū)域經(jīng)營問題。
三是建立機制，加強協(xié)同。積極推動省金融辦與我局簽訂《青海省區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)管合作備忘錄》，建立健全監(jiān)管合作機制、信息共享機制、業(yè)務交流與培訓機制，雙方各司其職、密切配合，加強監(jiān)管協(xié)同，按照既有利于規(guī)范、又有利于發(fā)展的要求，處理好監(jiān)管與發(fā)展的關(guān)系，為青海省區(qū)域性股權(quán)市場規(guī)范健康發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境。
四是明確定位，優(yōu)化環(huán)境。我局及時向青海省人民政府報送《關(guān)于進一步做好我省區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)管工作的請示》，提請省政府按要求公示轄區(qū)唯一合法的區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)名單，函告中國證監(jiān)會備案，制定青海省區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理實施細則和操作辦法，進一步完善措施支持區(qū)域性股權(quán)市場規(guī)范健康發(fā)展，切實發(fā)揮區(qū)域性股權(quán)市場作為省政府扶持中小微企業(yè)政策措施的綜合運用平臺功能。青海省政府于2017年8月10日在省政府官網(wǎng)公示青海股權(quán)交易中心為青海省唯一合法的區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)。
下一步，我局將繼續(xù)根據(jù)守土有責、守土盡責主體意識，加強區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)管，強化監(jiān)管協(xié)同，切實做好風險預警提示和處置督導職責，保護投資者合法權(quán)益，全面促進青海省區(qū)域性股權(quán)市場規(guī)范健康穩(wěn)定發(fā)展，為服務青海省實體經(jīng)濟特別是中小微企業(yè)發(fā)展壯大發(fā)揮作用。
