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　　為落實新修訂的《證券交易所管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》)，補齊制度短板，昨日，深交所舉辦《證券上市協(xié)議(2018年修訂版)》簽署儀式，正式啟動新版證券上市協(xié)議簽署工作。
　　與舊版協(xié)議相比，新版協(xié)議有三方面顯著變化。其中，新版協(xié)議明確了上市公司違反規(guī)則協(xié)議的，除了通報批評、公開譴責外，深交所還可按規(guī)定采取向相關(guān)主管部門出具監(jiān)管建議函、收取懲罰性違約金等懲戒措施。
　　落實交易所管理辦法
　　“本立而道生，本固則木榮。上市協(xié)議是交易所進行自律監(jiān)管的制度根基和權(quán)利本源，是確定交易所與上市公司之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基礎(chǔ)法律文件，是雙方共同的行為準則?！鄙罱凰偨?jīng)理王建軍在出席簽署儀式時表示。
　　據(jù)介紹，深交所于1991年與深寶安簽訂第一份上市協(xié)議，此后根據(jù)市場發(fā)展和監(jiān)管實踐，先后進行了5次修改。而此次協(xié)議，是在深交所落實《管理辦法》的背景下修訂的。
　　于2018年1月1日正式實施的《管理辦法》，圍繞加強黨對交易所的領(lǐng)導(dǎo)、完善交易所內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)以及強化交易所一線監(jiān)管職能等方面作出系列制度調(diào)整，其中第五十八條規(guī)定，交易所應(yīng)與申請上市的公司訂立上市協(xié)議，并在協(xié)議中明確雙方的權(quán)利義務(wù)，以及現(xiàn)場檢查、懲罰性違約金等內(nèi)容。
　　為全面做好新形勢下一線監(jiān)管各項工作，補短板、強弱項、防風(fēng)險，深交所以落實《管理辦法》為契機，啟動了上市協(xié)議的修訂工作。在上市協(xié)議修訂過程中，深交所召開專題會議，廣泛征求上市公司代表和專業(yè)律師對修訂內(nèi)容的意見訴求，積極回應(yīng)，并進一步改進和完善。
　　王建軍表示，為確?！豆芾磙k法》不折不扣執(zhí)行到位，加快形成系統(tǒng)完備、科學(xué)規(guī)范、運行有效的規(guī)則制度體系，除了上市協(xié)議，深交所還逐條對標，對所內(nèi)其他需要修訂調(diào)整的規(guī)章制度進行了系統(tǒng)梳理，并制定了補齊制度短板工作方案，穩(wěn)步推進相關(guān)工作。
　　從三方面進行優(yōu)化
　　據(jù)深交所法律部相關(guān)負責人介紹，此次修訂，遵循“適應(yīng)新要求、解決老問題”的基本思路，對舊版協(xié)議進行了全面優(yōu)化，主要有以下三方面內(nèi)容。
　　一是落實《管理辦法》新要求，強化一線監(jiān)管職能。首先，新版協(xié)議豐富了監(jiān)管手段——明確交易所可對上市公司進行現(xiàn)場檢查，以及檢查的方式措施；明確上市公司違反規(guī)則協(xié)議的，除了通報批評、公開譴責外，深交所還可按規(guī)定采取向相關(guān)主管部門出具監(jiān)管建議函、收取懲罰性違約金等懲戒措施。其次，新版協(xié)議明確了交易所的重要職權(quán)，包括實施停復(fù)牌、風(fēng)險警示，作出暫停、恢復(fù)或終止上市決定等，實現(xiàn)監(jiān)管鏈條全覆蓋。再次，新版協(xié)議充實了信息披露和規(guī)范運作監(jiān)管依據(jù)，進一步明確了上市公司應(yīng)當誠實守信、規(guī)范運作，并按規(guī)定履行信息披露及其他相關(guān)義務(wù)。
　　二是體現(xiàn)契約精神，突出交易所自律管理屬性。一方面，新版協(xié)議明確了交易所的義務(wù)和服務(wù)職能。另一方面，新版協(xié)議明確了內(nèi)部救濟機制，規(guī)定深交所建立自律監(jiān)管內(nèi)部救濟制度，以保障上市公司對深交所相關(guān)重大自律監(jiān)管決定申請聽證、復(fù)核的權(quán)利。深交所還相應(yīng)對《聽證程序細則》《上訴復(fù)核委員會工作細則》進行了修訂，擬近期對外發(fā)布。此外，原上市協(xié)議為指定仲裁管轄，新版協(xié)議則提供有管轄權(quán)法院起訴及仲裁兩套方案，允許上市公司自行選擇爭議解決方式。
　　三是提高協(xié)議的靈活性和彈性，“原則監(jiān)管”理念在新版協(xié)議里得到充分體現(xiàn)。為有效防控市場風(fēng)險，協(xié)議明確了深交所有權(quán)基于維護公共利益、市場秩序及投資者合法權(quán)益等監(jiān)管需要，對上市公司實施自律監(jiān)管。與此同時，協(xié)議簡化了上市費用條款，原則性要求上市公司按協(xié)議附件的收費標準，在收到相關(guān)通知后及時足額繳納上市費用，便于深交所根據(jù)市場發(fā)展情況對收費標準或方式進行調(diào)整，也為深化分類監(jiān)管預(yù)留空間。另外，協(xié)議還簡化了有關(guān)退市股份轉(zhuǎn)讓安排的條款——原則性要求股票摘牌后應(yīng)按規(guī)定進入相關(guān)場所進行轉(zhuǎn)讓，并明確該條款效力不因協(xié)議終止而終止。
　　王建軍進一步表示，深交所將一如既往地維護好公開、公平、公正的市場秩序，強化透明度建設(shè)，持續(xù)運用法治思維方式加強一線監(jiān)管，支持上市公司借力資本市場做優(yōu)做強，并與廣大優(yōu)秀上市公司攜手前行，努力打造世界領(lǐng)先的創(chuàng)新資本形成中心。