3月2日，證監(jiān)會正式發(fā)布《區(qū)域性股權市場信息報送指引（試行）》（以下簡稱《指引》），對區(qū)域性股權市場運營機構信息報送工作進一步規(guī)范，該指引將自2018年7月1日起施行。
《指引》著重明確了采取分類報送的方式。規(guī)定了日常備案、定期報送、重大事件報告的內容，并要求一次性報送區(qū)域性股權市場運營機構、辦理登記結算業(yè)務機構、中介機構基本信息以及運營機構業(yè)務操作細則、自律管理規(guī)則等。
日常備案方面，未來企業(yè)在區(qū)域性股權市場發(fā)行證券的，需在證券發(fā)行完成后5個工作日內，將運營機構審查意見書、招股說明書或者債券募集說明書、證券發(fā)行價格數(shù)量等募集情況、證券發(fā)行人及董監(jiān)高的基本信息報送至金融監(jiān)管部門和中國證監(jiān)會派出機構備案。企業(yè)掛牌轉讓證券也同樣需在5日內報送掛牌轉讓證券說明書等基本信息。
證監(jiān)會還將下述情況列為重大事件，需要運營機構立即報告事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果、已采取和擬采取的相應措施。
（一）投資者在區(qū)域性股權市場內買賣證券的資金、投資者的證券被挪用；
（二）投資者資金存放、動用情形或者劃轉路徑不符合《辦法》第二十四條和省級人民政府實施細則、操作辦法的規(guī)定；
（三）證券（或股權）轉讓、結算的重大異常事件；
（四）重大信息安全事件；
（五）其他影響或者可能影響市場安全穩(wěn)定運行、損害投資者合法權益的重大事件。
除重大事件報送外，運營機構同樣肩負定期報送信息的責任?！吨敢芬?guī)定，自每個月結束之日起7個工作日內，運營機構除向地方金融監(jiān)管部門和中國證監(jiān)會派出機構報送企業(yè)在本市場掛牌、展示、登記托管、融資、證券（或股權）轉讓情況外。還需報送本市場投資者情況、運營機構主要財務情況、運營機構開展中介業(yè)務情況、運營機構采取自律管理措施情況。
《指引》同時規(guī)定，日常備案信息、定期報送信息、運營基本信息將通過證監(jiān)會中央監(jiān)管信息平臺報送，而重大事件應立即以書面等形式報告。區(qū)域股權市場的運營機構則可以通過中國證監(jiān)會中央監(jiān)管信息平臺的互聯(lián)網(wǎng)報送端口查看本市場信息和資料。
在監(jiān)管職責上，《指引》明確地方金融監(jiān)管部門負責督促運營機構報送信息，查看并及時處理發(fā)現(xiàn)的問題。證監(jiān)會派出機構發(fā)現(xiàn)問題時，應提示地方金融監(jiān)管部門督促運營機構處理，并予以指導、協(xié)調和監(jiān)督。
近年來，國務院通過一系列文件，明確了在清理整頓各類交易場所的基礎上，將區(qū)域性股權市場納入多層次資本市場體系。與此同時，監(jiān)管層也在逐步將該市場進一步納入監(jiān)管體系內。
國務院通過下發(fā)《國務院關于清理整頓各類交易場所 切實防范金融風險的決定》、《國務院辦公廳關于清理整頓各類交易場所的實施意見》對區(qū)域性股權市場的準入機制、交易制度等作出了規(guī)定。2017年1月，國務院辦公廳發(fā)布《關于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權市場的通知》，對區(qū)域性股權市場作出專門制度安排。
為落實國務院要求，證監(jiān)會也于2017年5月發(fā)布了《區(qū)域性股權市場監(jiān)督管理試行辦法》，對區(qū)域性股權市場非公開發(fā)行與轉讓證券、賬戶管理與登記結算、中介服務、市場自律、監(jiān)督管理、支持措施等各方面作出統(tǒng)一規(guī)定。
今日公布的《區(qū)域性股權市場信息報送指引（試行）》則是對區(qū)域性股權市場信息報送工作的進一步規(guī)范。
證監(jiān)會發(fā)言人表示，規(guī)范區(qū)域性股權市場信息報送是加強區(qū)域性股權市場監(jiān)管的一項基礎性工作，也是重要的監(jiān)管工具箱。在《指引》施行前，證監(jiān)會將抓緊落實區(qū)域性股權市場信息報送系統(tǒng)的開發(fā)、測試工作，做好相關業(yè)務培訓，并適時啟動區(qū)域性股權市場信息的試報送工作。
