3月17日，由私募排排網(wǎng)、深圳市私募基金協(xié)會、平安證券、永安期貨和華泰期貨等聯(lián)袂主辦的 “第十二屆中國(深圳)私募基金高峰論壇主論壇”在深圳舉辦。
民革中央經(jīng)濟委員會副主任、深圳市福田區(qū)副區(qū)長何杰先生出席論壇并發(fā)表了演講。何杰提到，今年是改革開放40年，也是中國公募基金成立的第20年、私募基金成立的第14年，對國家、對行業(yè)而言，都面臨著一個承前啟后、繼往開來的關鍵時機。
資產(chǎn)管理行業(yè)遇到了中國城市化、入市和經(jīng)濟大轉型的民眾財富大增長的好時代，資產(chǎn)管理規(guī)模出現(xiàn)了爆發(fā)式增長。但是在當前防風險、去杠桿，監(jiān)管機制改革的大背景下，私募基金何去何從？何杰從一個更國際化、更有前瞻的視野提出一個概念“社會影響力投資”。社會影響力投資與社會責任投資有異曲同工之處，每個投資者要站在國家、天下的角度考慮自己的行為，對社會、環(huán)境所帶來的影響，對可持續(xù)發(fā)展發(fā)揮應有的影響力。
以下為發(fā)言實錄：
主持人：感謝孫總熱情洋溢的致辭，深圳市私募基金協(xié)會自2006年成立以來，一直致力于推動私募基金行業(yè)的健康規(guī)范發(fā)展，在深圳私募基金蓬勃發(fā)展的的過程中，做出了重要的貢獻。而創(chuàng)新投資集團一直以來都是私募基金的領軍企業(yè)，無論是管理規(guī)模、還是投資業(yè)績等綜合實力均處于行業(yè)領先水平，在私募基金高速發(fā)展的過程中，創(chuàng)新投資集團未來必然會獲得更大的發(fā)展空間。
深圳作為私募基金重鎮(zhèn)，一直以來都領跑全國各大城市，而福田作為深圳的金融中心，更是匯集了國內外各類私募基金機構，成為私募基金的熱土。深圳私募基金的成熟發(fā)展，有賴于政府部門的大力支持，市政府大力支持私募基金的發(fā)展，為私募基金的發(fā)展提供了良好的環(huán)境。
下面有請民革中央經(jīng)濟委員會副主任、深圳市福田區(qū)副區(qū)長何杰先生致辭。
何杰：尊敬的肖主任、孫總，各位來賓，各位朋友，首先代表福田區(qū)政府祝賀咱們的私募論壇隆重召開。去年我也參加了這個會議，在這里也做了發(fā)言，一年下來也跟大家報告一下接下來的很多事項，包括香蜜湖國際金融街(000402,股吧)的開發(fā)，河套地區(qū)，中國國家級的科創(chuàng)合作區(qū)也取得了很大的進展。我也提到了我們跟上海、北京比較，我們深圳會計師等中介服務業(yè)還比較弱，所以這里很高興的告訴大家，半個月之前福田區(qū)政府專門出臺了專門服務業(yè)的扶持政策，對這些會計師、律師、評估師、稅務師等等，他們如果要購房，如果要培訓，如果獲得好的經(jīng)營貢獻，都有相應的支持政策。我去年還重點提到了福田區(qū)要打造全球有影響力的金融科技中心，一年下來，這個金融科技的生態(tài)基本成型。金融市場的重要基礎設施和一批重要性的金融機構都已經(jīng)落戶福田，我們也編制了香蜜湖金融科技指數(shù)。上周四還發(fā)布了金融科技的人才培養(yǎng)計劃，頒布了25個實習基地，這些企業(yè)的實習生由政府來出錢。我們還即將要發(fā)布金融科技成果應用的評獎辦法，因為金融科技主要是靠應用，我們有最好的生態(tài)，必須要運用之后，才能1.0、2.0，所以也希望大家能夠參與到這個生態(tài)體系的建設中來。
今年是改革開放40年，也是中國公募基金成立20年，剛才協(xié)會的王部長說私募基金成立有14年了。對國家而言，對我們這個行業(yè)而言，都面臨著一個承前啟后、繼往開來的關鍵年。中國經(jīng)濟40年下來，年均經(jīng)濟增長9.6%，的確是全世界唯一的一個經(jīng)濟奇跡，所以今年肯定會認真總結。我們資產(chǎn)管理行業(yè)也遇到了中國的城市化、入市和經(jīng)濟大轉型的民眾財富的大增長的好的時代，所以我們資產(chǎn)管理的規(guī)模也出現(xiàn)了爆發(fā)式增長。但是，在當前防風險、去杠桿，監(jiān)管機制改革的大背景下，私募基金何去何從？我今天從一個更國際化、更有前瞻的視野提出一個概念“社會影響力投資”，與大家一起探討。
社會影響力投資是個什么意思？也就是說跟社會責任投資有異曲同工之處，每個投資者要站在國家、天下的角度考慮自己的行為，對社會、環(huán)境所帶來的影響，對可持續(xù)發(fā)展發(fā)揮應有的影響力。我記得富士康出現(xiàn)十幾跳以后，很多消費者說不要買蘋果手機，因為基本上是由富士康來組裝的，這就是社會責任消費或者是社會責任投資。所以社會影響力投資正常的以商業(yè)的手段做到可持續(xù)，來解決社會問題。我的發(fā)心不一樣，我們的初心不一樣。社會影響力投資的內容，范圍比較廣，主要是圍繞社會影響力，精準扶貧，養(yǎng)老健康，弱勢群體保護，相當一部分大家可以看到屬于未來的幸福驅動的幸福產(chǎn)業(yè)。
社會影響力投資與這幾年基金業(yè)協(xié)會也在推的社會責任投資，當然我們已經(jīng)推了十幾年，兩者有什么區(qū)別？基本的理念是一致的，就是范圍不一樣。社會責任投資要關注社會和環(huán)境，而社會影響力投資更多的是關注社會問題的解決，所以一般是把環(huán)境問題剔除在外。前幾年中國的綠色金融方面起步很晚，2015年才起步，但是發(fā)展非常迅速。在2016年的G20峰會上，去年中國的綠色債券占到全國的22%，這是綠色金融是以金融的手段解決環(huán)境的問題。社會影響力投資是靠金融的手段來解決社會問題。他們的共同目標都是可持續(xù)發(fā)展。以上是國際背景，有一個預測。
國際組織對這方面也做了很多努力，安南秘書長在99年就提出三個核心的問題，讓全國的跨國公司思考，我們到底需要一個什么樣的世界？需要一個不斷競爭，你死我活的世界？還是共贏的世界？提出了幾個感性的話題，然后又推出了聯(lián)合國的全球契約，中國也有200多家機構加入了這個契約。
另外中國興業(yè)銀行(601166,股吧)是中國的第一家赤道銀行，02年說銀行給你貸款的時候，首先不是看你能不能還錢，而是要對社會、對環(huán)境的影響加以評估以后，再考慮你的經(jīng)濟性，一千萬美元以上的環(huán)境和社會風險項目融資指南，中國有兩家金融機構加入了這個指南。聯(lián)合國還在推環(huán)境社會治理，也就是GSG，深交所、上交所去年也加入到了聯(lián)合國的可持續(xù)交易所倡議，下一步還會有相應的動作。
還有一個責任投資原則，中國只有7家機構加入，太少了，深圳到目前沒有一家加入。責任投資原則是要付一定年費的，而全球契約只要寫一封信，秘書長回一封信就加入了，但是每年需要交社會責任報告。
國內的背景，經(jīng)濟增長方式正在轉變，經(jīng)濟、社會、環(huán)境，不能光求股東利益的最大化。國務院也發(fā)布了社會領域的供給側改革需要吸收社會資本來推動。并且我們也做了一些實踐，像彭年酒店就是典型的社會企業(yè)。福田正在進行探索，因為福田有很好的背景，全市的金融業(yè)的產(chǎn)值45%集中在福田，在我們GDP的構成中36%來自于金融業(yè)，所以我們是一個金融大區(qū)，三分之二的傳統(tǒng)持牌金融機構也集中在福田。并且我們還有一個說法，福田是首善之區(qū)，所以我今天說了一個向上向善的概念，向上是覺悟人生，向善是奉獻人生，衡量一個人是智悲同體。
3月7日，習總書記希望廣東在社會治理方面走在全國的前列，做出一些探索。
這個是去年初就寫入了計劃，去年5月份開了專門的發(fā)布會，要啟動這個事情。去年12月份，政府就發(fā)布了社會影響力投資高地的意見，并且召開了第一屆全球社會影響力投資論壇，來了大概有40多位外國嘉賓，到昨天政府常務會原則上通過具體的實施細則，所以我今天跟大家報告一下這個實施細則。去年的會議相當成功，發(fā)起了社會影響力投資共識，這是中國在社會領域主導全球治理的一種嘗試。以前老是國際上搞的準則，原則上我們參加，但是在這里我們想做一個嘗試。所以當天有77家機構，包括國外很多有名的基金會現(xiàn)場決定加入這個準則，以后很多國內外的機構也可以加入我們要倡導的制高點的東西。
打造生態(tài)圈的總目標是五年內把福田區(qū)打造為初具規(guī)模的社會影響力高地，生態(tài)圈的建設就是一個圈、兩個平臺、三個區(qū)。一個圈就是生態(tài)圈，包括了方方面面的組成部分，有一些還比較弱，所以我們的扶持辦法里面要大力氣推動和提倡。
具體的扶持辦法大家只要看一下，昨天已經(jīng)原則通過。對加入聯(lián)合國全球契約的意思一下，加入責任投資原則的也是意思一下，包括基金會，包括社會中介組織，都希望在福田能有一個聚集。這里大家更感興趣的什么是社會影響力債券或者是社會影響力項目？國外一般講社會影響力債券是包括項目的，很多不是嚴格意義上真的發(fā)債券。他的交易結構跟正常的交易結構不一樣的地方，在于他有一個設計機構，還有一個第三方的評估機構，并且是利用社會的資金來先期進行運作，運作完以后根據(jù)他的績效好壞又政府后付費，這也符合政府資金運用改革的方向。比如說有一個基金就是對走出監(jiān)獄的人進行跟蹤培訓，如果經(jīng)過6年的數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)經(jīng)過他們的犯錯率比過去6年有更大的減少，政府要給予補貼，如果減少得更多，政府也補貼得更多，一個項目實踐下來，成為全球第一只社會影響力債券實踐，當然投資人得到3%的回報。
兩個平臺請大家看一下，相應的論壇組織的活動，要予以相應的支持。還有總部聚集，也請大家看一下，建設社會企業(yè)的產(chǎn)業(yè)園區(qū)，入住政府的產(chǎn)業(yè)園，給予房租上的支持。所以我們福田4月份會誕生出一只，也希望基金業(yè)協(xié)會予以支持和備案，中國第一只社會影響力投資基金，我們會召開相應的發(fā)布會，并且會動員一批投資機構來進行培訓，發(fā)布一些論壇的有關事項。
還有一個是創(chuàng)新政策的實驗，有很多配合的支持，還有人才的政策。
政策研究，每年拿出50萬的獎勵，這是一個新領域的研究成果事后的評獎工作，還有有關金融科技，科技的成果也希望在社會領域能夠運用，運用完之后拿出金融科技成果的評獎，過去的辦法是每年有一千萬，把社會領域應用科技也可以拿進來。
對大家的建議：
首先是鼓勵大家加入這種國際組織，還有是加入香蜜湖共識，這里有一個電話，還有很多很多的活動，還能夠做一些LP，做GP的更歡迎，發(fā)起一些社會影響力基金，今天區(qū)引導基金的總經(jīng)理王益瞻也在現(xiàn)場，今年的任務是一到三只社會影響力投資基金。當然還有一個對投資機構而言，要發(fā)揮利用投資權來對可持續(xù)發(fā)展發(fā)生影響，所以能不能倡導股東積極主義。在上市公司的股東會上提出一些議案，前幾年我們也關注到了有所謂的擇息投資也是，但是這個和國際上流行的概念不是一回事，更多的還是出于自身利益，不斷的要求分紅派息，而國際上更多的關心關注社會問題和環(huán)境問題，比如說上周剛剛過三八節(jié)，在國外特別強調一個東西，叫做董事會的多元化，德國要求大型企業(yè)女性董事30%以上，北歐要求40%以上，印度要求1個女性董事。前幾年我統(tǒng)計了一下深交所上市公司女性董事會里面的女性董事是15.6%，除了董事以外的高管比例還不錯，23%。所以希望通過我們的投票權影響公司的決策，包括員工利益的保護等等?，F(xiàn)在有很多組織，上交所有一個社會貢獻值，還有社會價值聯(lián)盟有一個義利99的評價標準，當然還希望大家也參與到一些設計，因為我發(fā)現(xiàn)國內外搞慈善搞得比較好的都是金融業(yè)出身的。當然還有一點也提出來，就是習總書記非常關心，說生態(tài)文明建設跟每個人息息相關，所以作為證券人，作為資管行業(yè)的人來說，怎么推動個人生活方式的轉變。比如說地球從月球看是圓的，從中國崛起的角度看是轉的，從全球化的角度看他是平的，恐怖主義看地球怎么看怎么都是裂的，很多人開始思考生活的意義，生活方式到底怎么進行變化？所以這方面也有很多文章可以做。所以我們要成為新的生活方式的引領者。
結論，就是要成為無論是個人還是作為投資機構，要成為一個向上和向善的力量，謝謝大家。
