2017年召開的全國第五次金融工作會議明確提出，金融的天職和使命是服務實體經(jīng)濟，要進一步擴大直接融資規(guī)模和比重。近年來，市金融局多措并舉大力發(fā)展和利用資本市場，積極打造廣州科技金融路演中心和廣州新三板企業(yè)路演中心等資本市場“雙路演中心”，通過搭建優(yōu)質投融資路演對接平臺，引導社會資本與全市科技企業(yè)和新三板企業(yè)精準對接，有效拓寬了中小微企業(yè)融資渠道，促進了實體經(jīng)濟發(fā)展。
一、“雙路演中心”設立及運營情況
(一)設立背景。
“科技型中小企業(yè)成長路線圖計劃”是由科技部火炬中心、深圳證券交易所、國家開發(fā)銀行等單位共同發(fā)起的、為完善科技型中小企業(yè)不同發(fā)展階段資金解決方案而設立并推動實施的公共服務、金融服務和中介服務體系，自2004年啟動以來，為推動科技型中小企業(yè)成長起到了重要作用。2014年，為加快實施國家創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，“科技型中小企業(yè)成長路線圖計劃2.0”升級啟動，廣州市作為深交所重要合作城市，受邀成為首批簽約城市。在“科技型中小企業(yè)成長路線圖計劃2.0”的指導精神下，在科技部火炬中心的推動下，我市與深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）、深圳市全景網(wǎng)絡有限公司（以下簡稱“全景網(wǎng)”）合作，搭建了廣州科技金融路演中心和廣州新三板企業(yè)路演中心兩個平臺，并于2015年5月正式啟動投融資路演活動。
(二)運營情況。
“科技型中小企業(yè)成長路線圖計劃2.0”投融資路演平臺需要整合政府部門、高新園區(qū)、資本市場、路演企業(yè)、創(chuàng)投機構和第三方專業(yè)服務中介多方資源，且要在各方實現(xiàn)信息共享，流程互通、功能互補，存在較大難度。從“雙路演中心”啟動首日開始，市金融局、廣州開發(fā)區(qū)管委會等部門就以開放的態(tài)度、多元化的組織形式探索這項“史無前例”的科技金融融通發(fā)展工作。
一是市金融局領導多次帶隊走訪市直部門、產(chǎn)業(yè)園區(qū)及路演企業(yè)，協(xié)調投資機構和中介服務部門，全力宣傳、支持兩個路演平臺運營，保證了路演活動的順利舉辦和預期效果。
二是充分利用在穗舉辦的重大展會和論壇為契機展示推介。包括在第五、六屆中國（廣州）金融交易博覽會、第19屆中國風險投資論壇、第八期海外留學生交流會等現(xiàn)場開展“雙路演中心”投融資對接活動，對宣傳廣州支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)氛圍起到了良好的推動效果。
三是結合全市各區(qū)科技金融工作重點，“雙路演中心”赴廣州開發(fā)區(qū)、海珠區(qū)、番禺區(qū)等，與各區(qū)金融、科技、工信部門以及廣州金控、廣州開發(fā)區(qū)金控集團、越秀產(chǎn)業(yè)基金、番禺金融服務中心、從化財富小鎮(zhèn)、花都綠色金控、零壹沃土新三板研究院、廣州證券、萬聯(lián)證券、安信證券等多家金融機構聯(lián)手，以專場路演形式為轄內(nèi)企業(yè)提供服務，多層次、全方位完善了廣州科技金融工作服務體系。
四是運營團隊深圳證券信息公司、全景網(wǎng)和廣州股權交易中心高度重視路演平臺的建設和運營工作，指定專業(yè)穩(wěn)定的團隊負責路演平臺建設運營工作，開展項目組織、報送評審、商業(yè)計劃書輔導、活動籌備、活動現(xiàn)場執(zhí)行等全流程服務，保障了現(xiàn)場路演工作的順利開展和良好效果。
通過發(fā)揮中央部委高屋建瓴的政策指導優(yōu)勢、地方政府金融主管部門貼近市場貼近企業(yè)的區(qū)域優(yōu)勢、區(qū)域性股權市場的綜合金融服務功能以及國家級交易場所和資本市場新聞媒體的網(wǎng)絡和金融資源優(yōu)勢，按照每月一期的頻率，目前已成功為全市科技企業(yè)和新三板企業(yè)舉辦了36場投融資對接路演。
二、“雙路演中心”服務企業(yè)和實體經(jīng)濟的主要成效
經(jīng)過一年半的悉心運營，“雙路演中心”已經(jīng)成為國內(nèi)科技金融知名服務品牌，有效推動我市科技金融融通發(fā)展，提升了金融對科技發(fā)展的貢獻。順應了科技和金融深度融合的歷史大趨勢，增強金融、科技干部“雙肩挑”的意識，構建了廣州科技金融開放共享平臺，進一步宣傳營造了廣州良好創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境，相關成效得到了國家領導人和國家部委的關注。
(一)充分調動政府財政資金杠桿作用，撬動400倍市場化資金投入廣州優(yōu)質科技型中小企業(yè)。
為提高“雙路演中心”服務規(guī)格和融資效果，2017年，市金融局在全國“科技型中小企業(yè)成長路線圖計劃2.0”合作方中率先采用政府購買服務的方式向廣州股權交易中心采購路演服務，支持兩個路演平臺建設，讓企業(yè)享受政府免費路演服務。截至2017年12月31日，廣州科技金融路演中心累計舉辦20期，有效服務101家高科技企業(yè)；共有19家路演企業(yè)成功融資，12家獲得超千萬融資，融資總額超過4億元、融資成功比例達到18.8%；7家路演企業(yè)現(xiàn)已成功登陸新三板市場。廣州新三板企業(yè)路演中心累計舉辦16期路演，有效服務69家新三板掛牌企業(yè)，24家企業(yè)成功融資超4億元，融資成功率達34%。
該舉措用200萬/年的財政投入，撬動了超過8億元市場資本投入廣州優(yōu)質中小企業(yè)，不但提高了財政資金使用效率和路演平臺市場化程度，而且增強了中介機構服務的熱情，起到了良好的市場效果，得到科技部火炬中心、深交所和路演企業(yè)、市場投資機構的高度信任和認可。2018年1月24日，受科技部火炬中心委托，中國高新園區(qū)科技金融第三次業(yè)務交流會在廣州召開，這是該業(yè)務交流會首次在合作城市召開。
(二)打通線上線下渠道，有效提升資本和企業(yè)的對接服務效率。
為解決線下路演受眾少的缺陷，“科技型中小企業(yè)成長路線圖計劃2.0”專門研發(fā)了投融資路演線上對接APP“燧石星火”，打通線上線下渠道，通過“現(xiàn)場路演+網(wǎng)上路演”方式促進投融信息對接，打造永不落幕的路演平臺。目前已有4000余家專業(yè)投資機構和4250個路演項目在APP上交互。根據(jù)后臺數(shù)據(jù)顯示，廣州“雙路演中心”是全國合作方中受投資機構關注度和互動效果最突出的投融資路演平臺。
(三)創(chuàng)新設計融資服務產(chǎn)品，擴大服務企業(yè)群體。
目前廣州方推送到“雙路演中心”的企業(yè)路演項目通過率約為50%，對于部分未達到平臺路演標準的企業(yè)項目，市金融局及廣州股權交易中心為其積極尋求其他融資渠道。包括幫助企業(yè)對接廣州市科技企業(yè)風險信貸資金池項目、與廣東電視臺合作打造《創(chuàng)客時代》專題欄目等，為尚未達到路演標準的企業(yè)提供多樣化融資服務，目前已有近50家企業(yè)享受輔導和對接服務。
三、下一步工作措施
下一步，市金融局將繼續(xù)認真貫徹落實全國金融工作會議精神，在嚴控金融風險基礎上，進一步加強“雙路演中心”建設，強化全流程路演服務的廣度、深度和效率，打造包含銀行、證券、保險以及其他金融業(yè)態(tài)在內(nèi)的綜合性金融服務體系，將“雙路演中心”打造成為具有全國影響力的資本市場知名品牌，力爭2018-2020年每年新增120家路演企業(yè)，爭取每年為路演企業(yè)實現(xiàn)股權和債權融資超過10億元，通過三年時間扶持100家企業(yè)走入資本市場。
(一) 完善功能，整合各方資源為路演企業(yè)提供綜合性融資輔導服務。
目前廣州地區(qū)各類區(qū)域股權交易場所、金融類行業(yè)協(xié)會、中介服務機構活躍，他們?yōu)槠髽I(yè)建立規(guī)范管理機制、提升自我營運水平提供了良好的規(guī)范輔導服務。針對部分路演企業(yè)對資本市場缺乏了解同時“雙路演中心”自身資源有限的情況，2018年將加強與上述市場機構的合作，為路演企業(yè)提供股權激勵、稅務籌劃、股份改制、投融資對接、商業(yè)計劃書撰寫等全方面輔導培訓。遴選成長潛力較大的企業(yè)進行深度研究分析，形成值得合格投資者關注亮點的企業(yè)研究報告，定期在“雙路演中心”的官網(wǎng)、微信公眾號及合作媒體上重點發(fā)布，提高投融資對接效率。
(二)立足園區(qū)，形成科技企業(yè)和新三板企業(yè)集群。
加強與各市直部門、區(qū)縣、產(chǎn)業(yè)園區(qū)、孵化器等機構在路演平臺的合作，尤其是各類互聯(lián)網(wǎng)、IAB產(chǎn)業(yè)園區(qū)和價值創(chuàng)新園區(qū)，主動與園區(qū)對接，梳理建立一批擬重點扶持企業(yè)清單，為其提供項目展示、投融資對接、創(chuàng)業(yè)輔導及培訓等服務，同時利用路演宣傳園區(qū)及我市相關產(chǎn)業(yè)政策，吸引更多企業(yè)入駐園區(qū)，形成企業(yè)發(fā)展、金融服務、園區(qū)集聚良性互動發(fā)展。鼓勵和支持IAB、NEM、互聯(lián)網(wǎng)等“兩高四新”企業(yè)在多層次資本市場上市，打造科技企業(yè)和新三板企業(yè)集群。復制與廣州開發(fā)區(qū)金融局、華南新材料產(chǎn)業(yè)園、冠昊科技園的成功合作模式，導入更多資源，形成有數(shù)據(jù)、有支撐的路演推廣模式，在全省乃至全國范圍內(nèi)推廣。
(三)加強宣傳，打造中國資本市場知名服務品牌。
進一步加強推廣力度，拓寬宣傳渠道。一是與廣州日報、南方衛(wèi)視、金融網(wǎng)站等傳統(tǒng)主流媒體渠道加強合作，設立專欄和節(jié)目，穩(wěn)步擴大影響力。二是及時關注并妥善利用微信公眾號等新興社交媒體和網(wǎng)絡熱點，為推介路演企業(yè)及融資項目出奇兵，謀奇效。三是借助已服務過的企業(yè)向其所在的行業(yè)協(xié)會、商會反向推介，憑借優(yōu)質服務形成的口碑擴大在各行業(yè)的知名度。利用多元化宣傳手段，為路演企業(yè)和“雙路演中心”的發(fā)展營造有利輿論環(huán)境，將“雙路演中心”打造成國內(nèi)資本市場的知名服務品牌。
