“廣州股權(quán)交易中心服務(wù)窗口開到了華南新材料產(chǎn)業(yè)園，園區(qū)內(nèi)企業(yè)新四板掛牌簽約46家，累計路演掛牌41家，猛增6.2倍。”廣州股權(quán)交易中心開創(chuàng)了與產(chǎn)業(yè)園區(qū)合作的新模式，在市區(qū)政策扶持下實現(xiàn)“零成本”掛牌。截至去年底，廣州科技金融路演中心與廣州新三板企業(yè)路演中心融資額近8億元，路演平臺服務(wù)成效國內(nèi)領(lǐng)先，利用資本的力量助力科技創(chuàng)新，促進廣州科技金融融合發(fā)展。
路演平臺開進園區(qū)
路演掛牌企業(yè)猛增超6倍
在華南新材料產(chǎn)業(yè)園，入駐企業(yè)總數(shù)超過450家，已形成以新材料、生物醫(yī)藥、電子信息及高端裝備制造四大行業(yè)為主的高科技產(chǎn)業(yè)集群。在這里，云集了35位高層次海外歸國創(chuàng)業(yè)人才，創(chuàng)新氛圍濃厚。園區(qū)擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的入駐企業(yè)約70%。
“廣州股權(quán)交易中心服務(wù)窗口開到了華南新材料產(chǎn)業(yè)園，截至2017年底，園區(qū)內(nèi)企業(yè)新四板掛牌簽約46家，累計路演掛牌41家，同比增長620%。累計11家企業(yè)共獲得風險投資，總額10339.5萬元。促成園企獲得各類銀行貸款總額超2億元。”據(jù)華新園總經(jīng)理劉崇孝介紹，園區(qū)通過與廣州股權(quán)交易中心、深圳證券信息服務(wù)公司及其他投融資機構(gòu)合作，引進了專業(yè)、開放式的路演平臺，定期舉辦科技項目路演活動，給企業(yè)搭建好了展示自我的舞臺，吸引了海內(nèi)外的知名投資者前來“尋寶”。同時，廣州股權(quán)交易中心走進園區(qū)，為園企提供投資咨詢和對接服務(wù)，定期開展投融資類的專題培訓共14場，培訓人次2421人次，培訓內(nèi)容包括最新的金融科技政策、商業(yè)模式和股權(quán)激勵等，助力企業(yè)跑步進入掛牌、上市通道。
資金“活水”的注入也推進了企業(yè)蓬勃發(fā)展，在園區(qū)內(nèi)高速增長的潛力企業(yè)涌現(xiàn)。廣州飛銳機器人是從事“機器人工人”研發(fā)、出租的科創(chuàng)企業(yè)，2013年從華新園起步，在2016年通過路演獲得千萬級融資后，企業(yè)取得了跨越式發(fā)展，在短短一年多的時間里，企業(yè)規(guī)模擴大了數(shù)倍，并順利從華新園“畢業(yè)”。其創(chuàng)始人方耿表示：“我們是輕資產(chǎn)企業(yè)，貸款難。這筆直接融資對于科創(chuàng)企業(yè)太重要了。如果沒有這筆直接融資，我們可能會錯過行業(yè)高速增長期，從此失去快速占領(lǐng)市場的契機。”
據(jù)華新園總經(jīng)理劉崇孝介紹，園區(qū)小巨人企業(yè)35家、高企培育41家、高企87家、瞪羚企業(yè)4家。已上市企業(yè)4家。園區(qū)投資孵化企業(yè)6家。園區(qū)企業(yè)2017年總銷售收入超過20億元，直接創(chuàng)造就業(yè)崗位超過5000個。
創(chuàng)新業(yè)務(wù)渠道合作模式
園區(qū)渠道新增掛牌企業(yè)154家
與產(chǎn)業(yè)園區(qū)合作，這是廣州股權(quán)交易中心開創(chuàng)的多個業(yè)務(wù)合作新模式之一。據(jù)廣州股權(quán)交易中心總經(jīng)理黃成介紹，落實國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，利用資本的力量助力科技創(chuàng)新，廣州股權(quán)交易中心加強與科創(chuàng)型產(chǎn)業(yè)園區(qū)的合作。2017年通過各園區(qū)渠道新增掛牌企業(yè)154家，股權(quán)交易中心與園區(qū)合作舉辦企業(yè)路演及投融資對接活動15場，成功對接融資金額8000萬元。在具體園區(qū)合作方面，與包括拓思軟件園、華南新材料園、冠昊生物健康產(chǎn)業(yè)園、達安創(chuàng)谷等園區(qū)展開深度合作。在全省與廣東省融資再擔保有限公司、廣州市融資再擔保有限公司、廣州凱得擔保有限公司、中山市菊城擔保有限公司等專業(yè)機構(gòu)開展合作。
同時，全面提升企業(yè)服務(wù)水平，拓展服務(wù)渠道，廣州股權(quán)交易中心建設(shè)并維護運營16個地方物理服務(wù)網(wǎng)點，分別是6個運營股權(quán)交易中心、3個辦事處、5個服務(wù)窗口、2個服務(wù)工作站。合作的孵化器、科技園區(qū)、眾創(chuàng)空間51個，并在省21個地市與當?shù)貓F委組織依托當?shù)氐姆趸?、科技園區(qū)建立了28個青創(chuàng)板線下服務(wù)站點。
去年，廣州股權(quán)交易中心開展了以“多層次資本市場助力企業(yè)成長”為主題的股權(quán)交易中心業(yè)務(wù)推介會超過30場；圍繞企業(yè)盡調(diào)、企業(yè)股改、綜合金融等專題。“打造風投退出平臺，加快建設(shè)風投之都”專題論壇、第六屆“金交會”以及中國青創(chuàng)板金交會專場路演、第十五屆“挑戰(zhàn)杯”、第六屆“中國創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽（廣東廣州賽區(qū)）”等大型活動會務(wù)組織工作。
零成本掛牌助力科技型企業(yè)騰飛
為降低企業(yè)融資成本和交易成本，切實服務(wù)實體經(jīng)濟，廣州大力扶持掛牌企業(yè)，眾多政策補貼之下，科技型企業(yè)甚至可以實現(xiàn)“零成本”掛牌，真正成為實體經(jīng)濟發(fā)展的助推器。
“我們嘗到了"零成本"掛牌、融資的甜頭。在公司掛牌及融資過程中，各種中介費用上百萬元，但這部分基本通過廣州市和開發(fā)區(qū)各種形式的支持和補貼政策覆蓋了，同時還有額外的30萬元融資補貼即將發(fā)放。”據(jù)凱通科技副總裁朱江介紹，公司是國家級重點高新企業(yè)，擁有廣東省工程技術(shù)研究中心，并為廣東、廣西、浙江等省建立了防電詐平臺：“廣東的手機上不會再接到虛假顯示為"110"的詐騙電話，就是從防電詐平臺上進行了截獲，直接轉(zhuǎn)去了公安部門處理。”去年7月，經(jīng)股權(quán)交易中心撮合，凱通科技獲得了粵科金融旗下2個私募基金共3000萬的股權(quán)融資，公司估值從1億多元猛增至3.3億元，得到了飛躍發(fā)展。“很快我們將進行下一輪融資，預(yù)計估值將增至7個億。”
“廣州市對新四板掛牌企業(yè)的扶持力度非常大。其中科創(chuàng)企業(yè)享受的補貼最多，有限公司掛牌從6.5萬至8萬元不等，股份公司股改掛牌最高可享受90萬元的補貼。政策的扶持可覆蓋企業(yè)掛牌的成本，真正實現(xiàn)了零成本掛牌。”據(jù)黃成介紹，自成立以來，中心緊緊依托廣東省實體經(jīng)濟、金融和政策資源，同時推動廣州市金融、工商、經(jīng)貿(mào)、科技和有關(guān)地市政府等部門出臺各類支持中小微企業(yè)掛牌融資的激勵政策，涵括了掛牌費用補貼、交易費用補貼、股份制改造補貼、融資貼息等多項政策紅利。
廣州市的企業(yè)可同時享受省、市、區(qū)政府三級補貼，同時科技型企業(yè)掛牌、股改還可同時享受科創(chuàng)委補貼。目前廣州市、南沙區(qū)、荔灣區(qū)、開發(fā)區(qū)、白云區(qū)均針對在中心掛牌的企業(yè)出臺了相應(yīng)的政策，有限公司掛牌補貼從1.5萬至3萬元不等，股份公司掛牌補貼可高達90萬元。
截至2017年底，廣州市科創(chuàng)委與股權(quán)交易中心共建的科創(chuàng)板累計掛牌展示企業(yè)1436家，年增長率超100%。服務(wù)126家企業(yè)實現(xiàn)股權(quán)融資（增資擴股）95,694萬元，9家企業(yè)實現(xiàn)債權(quán)融資4900萬元；通過規(guī)范輔導(dǎo)培育32家科創(chuàng)板企業(yè)成功掛牌新三板；累計聚集科技與金融的服務(wù)機構(gòu)規(guī)模大且涵蓋多個行業(yè)，金融與資本行業(yè)服務(wù)商159家、會所與律所等專業(yè)服務(wù)機構(gòu)151家、知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)115家（包括廣東省生產(chǎn)力促進中心、廣州市高新技術(shù)企業(yè)服務(wù)中心等）。
數(shù)據(jù)顯示，2017年廣州科技金融財政資金的投入超10個億，撬動社會資本投入超320個億，引導(dǎo)社會資金支持創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新的效果明顯，科技企業(yè)利用多層次的資本市場的成效明顯，境內(nèi)外上市公司和新三板掛牌企業(yè)累計超610家，其中科技企業(yè)比例接近80%。
兩大路演平臺融資額近8億服務(wù)成效國內(nèi)領(lǐng)先
廣州股權(quán)交易中心將為實體經(jīng)濟服務(wù)作為出發(fā)點和落腳點，搭建兩大專業(yè)路演平臺，大力發(fā)展直接融資。據(jù)黃成介紹，截至去年底廣州科技金融路演中心與廣州新三板企業(yè)路演中心融資額近8億元，路演平臺服務(wù)成效國內(nèi)領(lǐng)先。
2017年廣州市金融局在全國率先采用政府購買服務(wù)的方式向中心采購路演服務(wù)，支持2個路演平臺建設(shè)，讓企業(yè)免費得到路演服務(wù)。這一舉措不但提高了財政資金使用效率、效果，而且提高了路演平臺市場化程度，增強了機構(gòu)服務(wù)的熱情，起到了良好的市場效果。同時兩個路演平臺充分利用全景網(wǎng)和深交所在資本市場的資源集聚功能和良好的品牌帶動作用，以開放的態(tài)度、多元化的組織形式舉辦，大大吸引了投資者和路演企業(yè)從而提升融資服務(wù)成效。
截至去年底廣州科技金融路演平臺101家企業(yè)實現(xiàn)路演，其中18家公司成功融資，融資總額超過3.63億元，融資成功率達到17.8%；2家路演企業(yè)成功掛牌新三板，1家路演企業(yè)被某大型上市公司收購。廣州科技金融路演中心融資成功率居深交所與國內(nèi)合作的平臺（園區(qū)）首位，得到投資機構(gòu)和路演企業(yè)的高度肯定。
廣州新三板企業(yè)路演中心通過對接各大券商、政府相關(guān)部門、國家級高新科技園區(qū)舉辦了多期專場路演活動。共69家新三板優(yōu)質(zhì)企業(yè)參與的常態(tài)化路演，其中24家企業(yè)成功融資超過4億元，融資成功率達34%。
如今，廣東區(qū)域性股權(quán)市場已頗具規(guī)模。“2017年可以說是爆發(fā)式增長，廣州股權(quán)交易中心掛牌企業(yè)規(guī)模居國內(nèi)領(lǐng)先，企業(yè)質(zhì)量持續(xù)優(yōu)化。中心新增掛牌展示企業(yè)2452家，掛牌企業(yè)規(guī)模居國內(nèi)前三，如其他區(qū)域性股權(quán)市場不含異地掛牌企業(yè)數(shù)則為國內(nèi)第一。”
數(shù)據(jù)顯示，截至2017年底,廣州股權(quán)交易中心各類掛牌企業(yè)總量達到8098家。2017年中心新增掛牌展示企業(yè)2452家，其中掛牌企業(yè)新增661家，同比增長118%；新增掛牌企業(yè)中，科技型企業(yè)492家，占比超過74%，中心掛牌企業(yè)實現(xiàn)了由數(shù)量向注重質(zhì)量的轉(zhuǎn)變。
打造風險投資退出平臺
廣州股權(quán)交易中心還將防范金融風險放在重要位置。在廣東省委省政府和省市金融工作部門的指導(dǎo)下，為了促進風險投資“募”“投”“管”“退”四大環(huán)節(jié)良性循環(huán)發(fā)展，著重解決當前風險投資“退”的環(huán)節(jié)遇到的行業(yè)發(fā)展瓶頸。
2017年廣州股權(quán)交易中心依托自身平臺積極打造風險投資退出平臺，為風險投資提供資金募集、資產(chǎn)處置、投后管理、投資權(quán)益及基金份額轉(zhuǎn)讓、各級政府扶持風險投資發(fā)展資金和政策等綜合服務(wù)，目前平臺建設(shè)已經(jīng)初見成效。
據(jù)黃成介紹，“股權(quán)交易中心嚴格執(zhí)行客戶結(jié)算資金第三方存管模式，從源頭上杜絕了挪用客戶結(jié)算資金的風險。同時中心還構(gòu)建了完備的制度體系和風險防范機制，對各參與主體實行嚴格的主體準入機制。強化市場監(jiān)管，加強投資者保護，切實防范和化解風險，保障市場平穩(wěn)運行。”
未來3年每年新增
120家企業(yè)路演
據(jù)悉，在金融主管部門的指導(dǎo)下以及各會員單位的大力支持下，股權(quán)交易中心持續(xù)運用“股融通、知融通、股權(quán)增值貸、定投債”等系列產(chǎn)品，著力解決部分小微企業(yè)融資難、融資貴問題，盤活社會閑置資金，拓寬投資渠道，助力實體經(jīng)濟的發(fā)展。截至2017年底，股權(quán)交易中心（含全資子公司廣州金融資產(chǎn)交易中心）通過各類專屬融資服務(wù)產(chǎn)品服務(wù)實體經(jīng)濟累計實現(xiàn)融資和流轉(zhuǎn)交易總額1932.98億元。
按照計劃，廣州力爭2018-2020年每年新增120家企業(yè)在兩個路演平臺實現(xiàn)路演，爭取每年為路演企業(yè)實現(xiàn)股權(quán)和債權(quán)融資超過10億元；利用“粵企航大講堂”和“企航計劃”每年扶持100家企業(yè)，通過三年時間重點扶持100家企業(yè)轉(zhuǎn)板高層次資本市場。
