齊魯股權(quán)訊（孫鵬報道）2018年1月，中心按照中國證券業(yè)協(xié)會《關(guān)于就<區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范（試行）>征求意見的函》（中證協(xié)函﹝2017﹞687號）要求，及時研討形成反饋意見并予以報送。
在加強金融監(jiān)管的大環(huán)境下，中國證券業(yè)協(xié)會為貫徹落實國務(wù)院、證監(jiān)會的方針政策，在總結(jié)近年對證券公司參與區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)工作經(jīng)驗，吸收區(qū)域性股權(quán)市場意見的基礎(chǔ)上，依據(jù)證券業(yè)協(xié)會自律規(guī)則制定辦法，起草了《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范（試行）》（以下簡稱“《規(guī)范》”）。《規(guī)范》分為總則、業(yè)務(wù)規(guī)范、從業(yè)人員管理、證券公司參與區(qū)域性股權(quán)市場、自律服務(wù)、附則六個章節(jié)，共二十六條。主要內(nèi)容有：一、通篇以貫徹落實國家和證監(jiān)會有關(guān)方針政策為原則，對《關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場的通知》、《區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理試行辦法》及證監(jiān)會其它有關(guān)監(jiān)管規(guī)定進行了貫徹落實，根據(jù)區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)的需求，證券業(yè)協(xié)會在不收取會費的前提下，調(diào)動優(yōu)勢資源，全力提供服務(wù)，積極履行自律管理服務(wù)職責，支持區(qū)域性股權(quán)市場規(guī)范發(fā)展。二、第三章、第五章專章明確證券業(yè)協(xié)會在人員培訓(xùn)與管理、專業(yè)委員會、溝通交流、研究、糾紛調(diào)解、信息共享等方面為區(qū)域性股權(quán)市場提供多項服務(wù)。三、第四章支持證券公司參與，實現(xiàn)雙贏發(fā)展。取消了原《證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場業(yè)務(wù)規(guī)范》要求出具的評估報告、向協(xié)會事前備案、具備相應(yīng)業(yè)務(wù)資格、履行盡職調(diào)查和內(nèi)核程序等多項要求，并簡化信息報送。
合規(guī)風(fēng)控部牽頭市場管理中心、推廣中心、投行服務(wù)中心、融資服務(wù)中心等各業(yè)務(wù)部門進行學(xué)習(xí)研討，形成《關(guān)于<區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范（試行）>征求意見的復(fù)函》并按時反饋報送。部門將繼續(xù)加強與中國證券業(yè)協(xié)會的溝通聯(lián)系，繼續(xù)做好行業(yè)自律管理與規(guī)范相關(guān)工作。
