為統(tǒng)籌做好新冠病毒肺炎疫情防控與市場(chǎng)分層定期調(diào)整工作，完善掛牌公司升層與降層機(jī)制，更好滿足掛牌公司的調(diào)層需求， 保障新三板全面深化改革順利落地實(shí)施，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《分層辦法》）有關(guān)規(guī)定，同時(shí)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于做好當(dāng)前上市公司等年度報(bào)告審計(jì)與披露工作有關(guān)事項(xiàng)的公告》等有關(guān)安排相銜接，制定了《關(guān)于2020年市場(chǎng)分層定期調(diào)整相關(guān)工作安排的通知》（以下簡(jiǎn)稱《通知》），明確2020年市場(chǎng)分層定期調(diào)整實(shí)行“一次調(diào)整，分批實(shí)施”?！锻ㄖ酚?020年4月10日發(fā)布實(shí)施。
市場(chǎng)分層定期調(diào)整包括基礎(chǔ)層公司符合創(chuàng)新層進(jìn)入條件的，經(jīng)申請(qǐng)調(diào)入創(chuàng)新層；創(chuàng)新層公司觸發(fā)定期降層情形的，將其調(diào)至基礎(chǔ)層。2020年市場(chǎng)分層定期調(diào)整是《分層辦法》修訂后的首次定期調(diào)整，也是在全面深化新三板改革推進(jìn)中的定期調(diào)整，做好今年的定期調(diào)整工作，對(duì)改革措施平穩(wěn)落地實(shí)施有重要意義。近期，受新冠病毒肺炎疫情影響，部分掛牌公司年報(bào)審計(jì)和披露工作遲延，進(jìn)入創(chuàng)新層涉及的發(fā)行融資等準(zhǔn)備工作進(jìn)度也受到一定影響。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下，充分研究市場(chǎng)實(shí)際情況，在現(xiàn)行規(guī)則框架內(nèi)制定了2020年市場(chǎng)分層定期調(diào)整相關(guān)工作安排，明確市場(chǎng)預(yù)期。
《通知》明確了今年定期調(diào)整的時(shí)間安排。經(jīng)初步判斷符合創(chuàng)新層進(jìn)入條件和觸發(fā)創(chuàng)新層定期降層情形的公司名單，分別自4月30日、5月31日和6月30日起分三批發(fā)送。主辦券商據(jù)此做好核查工作，服務(wù)好符合條件的掛牌公司申請(qǐng)進(jìn)入創(chuàng)新層。各批調(diào)層在公司名單發(fā)布后的1個(gè)月內(nèi)完成。《通知》同時(shí)框定了今年定期調(diào)整的企業(yè)范圍，三批實(shí)施分別針對(duì)2020年4月30日前、5月31日前和6月30日前已披露經(jīng)審計(jì)的2019年年報(bào)的掛牌公司，每家公司只在一個(gè)批次進(jìn)行調(diào)層。
根據(jù)《通知》，今年定期調(diào)整涉及的財(cái)務(wù)指標(biāo)各批次均以已披露的經(jīng)審計(jì)的2019年年度報(bào)告為準(zhǔn)；市值、股本總額、合格投資者人數(shù)三項(xiàng)條件，以及不得進(jìn)入創(chuàng)新層的情形，各批次均以2020年4月30日為判斷基準(zhǔn)日；發(fā)行融資、制定并披露公司治理各項(xiàng)制度要求在各批次申請(qǐng)前完成。鑒于疫情影響，對(duì)于確因疫情原因需要延期披露年報(bào)的掛牌公司，不影響其調(diào)入創(chuàng)新層，也不構(gòu)成應(yīng)當(dāng)調(diào)出創(chuàng)新層的情形，但必須嚴(yán)格按照證監(jiān)會(huì)和全國(guó)股轉(zhuǎn)公司相關(guān)公告的規(guī)定，切實(shí)履行相關(guān)披露義務(wù)，向市場(chǎng)充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于董事會(huì)秘書(shū)暫未取得任職資格的掛牌公司，允許其在申請(qǐng)進(jìn)入創(chuàng)新層時(shí)，通過(guò)提交相關(guān)承諾的方式靈活處理。市場(chǎng)各方可以抓緊開(kāi)展掛牌公司進(jìn)入創(chuàng)新層的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。
下一步，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司將在2020年市場(chǎng)分層定期調(diào)整過(guò)程中，安排專門(mén)咨詢電話、提供針對(duì)性服務(wù)安排，同時(shí)指導(dǎo)主辦券商積極滿足掛牌公司相關(guān)需求，引導(dǎo)市場(chǎng)各方共同參與，全力做好今年的分層調(diào)整工作，為新三板改革順利落地實(shí)施奠定基礎(chǔ)。
